call download fax letter pdf

Zielgruppe

Alle Mitarbeiter in der Anlageberatung für Privatkunden.

Lernziele

Vermittlung der aktuellen WpHG-Vorschriften in der Wertpapierberatung.

Inhalte

  • Verhaltensregeln wozu?
  • Die wichtigsten Gesetze und Regelwerke
  • Anlageberatung
    • Kundenklassifizierung
    • Geschäftsarten
    • Finanzinstrumente und Kunden
    • Dokumentation
  • Erstellung des Beratungsprotokolls
  • Auftragsabwicklung (Best Execution)
  • Wertpapier-Compliance
  • Interessenkonflikte
  • Insiderinformationen
  • Vertraulichkeitsbereiche
  • Verdachtsanzeige
  • Mitarbeitergeschäfte
  • Abschlusstest

Kosten und Anmeldung

Fachliche Fragen

Organisatorische Fragen