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Zielgruppe

Fach- und Führungskräfte, die in das Umsetzungsprojekt eingebunden sind. Die Schulung richtet sich somit an Personen aus den Bereichen Recht, Organisation, Compliance, Interne Revision, Risikomanagement, Produktenwicklung, Abwicklung und Handel.

Lernziele

Sie gewinnen einen Überblick über die wesentlichen mit der Umsetzung der neuen aufsichtsrechtlichen Anforderungen verbundenen Maßnahmen. Dabei ist das Ziel, dass Sie zu einer Beurteilung der für Ihr Institut relevanten Fragestellungen gelangen. Anhand von praxisbezogenen Beispielen werden die komplexen und abstrakten Anforderungen beleuchtet.

Inhalte

  • Organisationsvorgaben an Wertpapierfirmen und Handelsplätze

  • Corporate-Governance-Anforderungen

  • Produktkonzeption, Zielmarktbestimmung und Vertriebsinformationen

  • Telefonaufzeichnungen

  • Unabhängige vs. abhängige Anlageberatung

  • Umgang mit Zuwendungen

  • Zusätzliche Aufklärungspflichten

    • PRIIPs
  • Klassifizierung von Kunden

  • Best Execution

  • Produktinterventions- und Produktüberwachungsrechte der Aufsichtsbehörden

  • Handelsplätze / Systematische Internalisierung

  • Vor- und Nachhandelstransparenzanforderungen

  • Algorithmischer Handel

  • Direct Market Access

  • Transaction Reporting

  • Regelung des Drittstaatenzugangs

Methodik

Interaktiver Fachvortrag, Diskussion, Moderation, Präsentationen, Reflexion

Dauer

2 Tage

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