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Zielgruppe

Das Studienangebot richtet sich insbesondere an: Mitarbeiter in Compliance- oder Rechtsabteilungen in Unternehmen, Geldwäschebeauftragte, Studierende und interessierte Mitarbeiter, die sich beruflich auf den Bereich Compliance spezialisieren möchten, und Rechtsanwälte und Wirtschaftsprüfer mit dem Schwerpunkt Compliance.

Lernziele

Es werden Grundlagen der Compliance-Richtlinien innerhalb des Retail- und Wholesalebankings bearbeitet.

Inhalte

  • Organisations
    • und Funktionsweise von Compliance im Privatkundengeschäft
    • Definition und Abgrenzung
    • Risiken und Problemstellungen
    • Begleitungs
    • und Kontrollkonzept
  • Kundenklassifizierung
    • Grundlagen
    • Praktische Umsetzung
  • Beratungsprotokoll
    • Grundlagen
    • Praktische Umsetzung
    • Fokus der Aufsichtsbehörde
    • Kontrollen
  • Vor-Ort-Prüfungen
  • Churning-Prävention
    • Grundlagen
    • Basismaßnahmen
    • Transaktions-Monitoring
    • Kunden-Monitoring
  • Ganzheitlicher Steuerungsansatz
    • Strukturelles Monitoring
    • Gesamtsteuerung

Methodik

Interaktiver Fachvortrag, Diskussion

Dauer

1 Tag

Produktinfo

Termine

Fachliche Fragen

Organisatorische Fragen

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