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Zielgruppe

Das Studienangebot richtet sich insbesondere an: Mitarbeiter in Compliance- oder Rechtsabteilungen in Unternehmen, Geldwäschebeauftragte, Studierende und interessierte Mitarbeiter, die sich beruflich auf den Bereich Compliance spezialisieren möchten, und Rechtsanwälte und Wirtschaftsprüfer mit dem Schwerpunkt Compliance.

Lernziele

Den Teilnehmern sollen praxisnah die maßgeblichen Anforderungen und Aufgabengebiete vermittelt werden, die einem Compliance Officer in einer Bank in den Bereichen Corporate Banking und Private Banking typischerweise begegnen. Zusätzlich zu der abstrakten Darstellung der aufsichtsrechtlichen Anforderungen sollen den Teilnehmern ebenso anhand von Beispielsfällen aus der täglichen Praxis die Compliance-Themen in diesen Geschäftssegmenten vermittelt werden.

Inhalte

  • Überblick
    • Geschäftliche Grundlagen Private Banking
    • Geschäftliche Grundlagen Corporate Banking
    • Kernpflichten von Wertpapierdienstleistungsunternehmen
    • Kundenklassifikation und weitere Wohlverhaltensregelung gem. 6. Abschnitt WpHG
    • Beratungsgeschäft und beratungsfreies Geschäft
    • Typische Fragestellungen im Corporate Banking
    • Typische Fragestellungen im Private Banking
    • Ausblick auf neue regulatorische Vorhaben

  • Vermögensverwaltung
    • Grundlagen
    • Aufklärungs- und Beratungspflichten vor Vertragsschluss
    • Aufklärungs- und Beratungspflichten bei der Durchführung der Vermögensverwaltung
    • Benachrichtigungs- und Informationspflichten
    • Haftung bei fehlerhafter Vermögensverwaltung

  • Weitere Einzelthemen
    • Stiftungen
    • Family Office
    • Umgang mit internationalen Kunden und insb. "US-Clients"
    • Cross-Border-GeschäftInkl. Übungsfälle zu verschiedenen Compliance-Aspekten von Corporate Banking und Private Banking


Methodik

Interaktiver Fachvortrag, Diskussion, Einzelarbeit, Gruppenarbeit, praktische Übungen, Fallstudien 

Dauer

1 Tag

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