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Zielgruppe

Das Studienangebot richtet sich insbesondere an: Mitarbeiter in Compliance- oder Rechtsabteilungen in Unternehmen, Geldwäschebeauftragte, Studierende und interessierte Mitarbeiter, die sich beruflich auf den Bereich Compliance spezialisieren möchten, und Rechtsanwälte und Wirtschaftsprüfer mit dem Schwerpunkt Compliance.

Lernziele

Aus den gesetzlichen Vorgaben ergeben sich zahlreiche Pflichten hinsichtlich des Wohlverhaltens gegenüber Kunden. In dem Seminar werden Inhalte der rechtlichen Vorgaben besprochen und Auslegungsfragen diskutiert.

Inhalte

  • Ziele des Kapitalmarktrechts
  • Das Wertpapierhandelsgesetz im Überblick
    • Überblick
    • Anwendungsbereich
  • Verhaltensregeln für die Anlagevermittlung, -beratung und Vermögensverwaltung
    • Überblick über die Verhaltensregeln
    • Verhaltenspflichten nach §§ 31 ff. WpHG
    • Verhaltenspflichten der Anlageberater
    • Verhaltenspflichten der Vermögensverwalter
    • Organisationspflichten nach §§ 33, 34 WpHG
    • Überwachung der Pflichten
    • Zivilrechtliche Pflichten

Methodik

Interaktiver Fachvortrag, Diskussion

Dauer

1 Tag

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