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Zielgruppe

Das Seminar richtet sich an Mitarbeiter aus Banken und Finanzdienstleistungsunternehmen, die in den Bereichen Compliance, Revision, Risikomanagement, Recht und in weiteren compliance-relevanten Bereichen arbeiten. Weiterhin ist das Seminar relevant für interessierte Wirtschaftsprüfer, Rechtsanwälte oder Steuerberater.

Lernziele

Die Teilnehmer erhalten einen umfassenden Überblick über die maßgeblichen gesetzlichen Anforderungen und deren Auslegung im Bereich MaRisk-Compliance. In der Veranstaltung wird insbesondere erläutert, wie ein MaRisk-Compliance-Prozess effektiv entwickelt werden kann, um die erforderlichen Maßnahmen zur Steuerung des Compliance-Risikos optimal in die Praxis umzusetzen.

Inhalte

  • Rechtliche Grundlagen und Anforderungen an die MaRisk-Compliance-Funktion
  • Aufbauorganisation in MaRisk-Compliance:

- Rechtsnormeninventar
- Regulatorisches Monitoring und Umsetzungsmonitoring
- Compliance-Risikoanalyse
  • Ablauforganisation:

- Überwachungs- und Kontrollhandlungen
- Compliance-Risikomanagement im engeren Sinne
- Berichtswesen
  • Vertiefung einzelner Aspekte der MaRisk Compliance in kleinen Arbeitsgruppen

Methodik

Interaktiver Fachvortrag, Diskussion, Präsentationen, Fallstudien, Reflexion, Gruppenarbeit

Dauer

1 Tag

Produktinformation

Termine

Preisvorteil von 10% ab dem 2. Teilnehmer pro Unternehmen und Seminartermin.

Fachliche Fragen

Organisatorische Fragen

Inhouse

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