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Zielgruppe

Das Seminar richtet sich an Mitarbeiter aus Banken und Finanzdienstleistungsunternehmen, die in den Bereichen Compliance, Revision, Risikomanagement, Recht und in weiteren compliance-relevanten Bereichen arbeiten. Weiterhin ist das Seminar relevant für interessierte Wirtschaftsprüfer, Rechtsanwälte oder Steuerberater.

Lernziele

Die Teilnehmer erhalten einen umfassenden Überblick über die maßgeblichen gesetzlichen Anforderungen und deren Auslegung im Bereich MaRisk-Compliance. In der Veranstaltung wird insbesondere erläutert, wie ein MaRisk-Compliance-Prozess effektiv entwickelt werden kann, um die erforderlichen Maßnahmen zur Steuerung des Compliance-Risikos optimal in die Praxis umzusetzen.

Inhalte

  • Rechtliche Grundlagen und Anforderungen an die MaRisk-Compliance-Funktion
  • Aufbauorganisation in der MaRisk-Compliance:
  • - Rechtsnormeninventar
    - Compliance-Risikoanalyse
  • Ablauforganisation:
  • - Überwachungsplan
    - Überwachungs- und Kontrollhandlungen -
    - Compliance-Risikomanagement - Berichtswesen
  • Operative Umsetzung der MaRisk-Compliance

Methodik

Interaktiver Fachvortrag, Diskussion, Präsentationen, Fallstudien, Reflexion, Gruppenarbeit

Dauer

1 Tag

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