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Zielgruppe

Das Studienangebot richtet sich insbesondere an: Mitarbeiter in Compliance- oder Rechtsabteilungen in Unternehmen, Geldwäschebeauftragte, Studierende und interessierte Mitarbeiter, die sich beruflich auf den Bereich Compliance spezialisieren möchten, und Rechtsanwälte und Wirtschaftsprüfer mit dem Schwerpunkt Compliance.

Lernziele

Den Teilnehmern sollen praxisnah die maßgeblichen Anforderungen und Aufgabengebiete vermittelt werden, die einem Compliance Officer in einer Bank in den Bereichen Corporate Banking und Private Banking typischerweise begegnen. Zusätzlich zu der abstrakten Darstellung der aufsichtsrechtlichen Anforderungen sollen den Teilnehmern ebenso anhand von Beispielsfällen aus der täglichen Praxis die Compliance-Themen in diesen Geschäftssegmenten vermittelt werden.

Inhalte

  • Überblick
    • Aufgabe und Funktion von Compliance
    • Wesentliche Pflichten im Geschäft mit Privatkunden

  • Vermögensverwaltung
    • Grundlagen
    • Aufklärungs und Beratungspflichten vor Vertragsschluss
    • Aufklärungs und Beratungspflichten bei der Durchführung der Vermögensverwaltung
    • Benachrichtigungs und Informationspflichten
    • Haftung bei fehlerhafter Vermögensverwaltung
    • Beachtung der Vorschriften des Geldwäschegesetzes
    • Weitere möglicherweise relevante Punkte

  • Einzelthemen
    • Stiftungen
    • Family Office
    • Umgang mit "US-Clients"

  • Compliance Framework
    • Risikobasierte Compliance-Überwachung
    • Schulungen
    • Neuprodukt-Prozess


Methodik

Interaktiver Fachvortrag, Diskussion, Einzelarbeit, Gruppenarbeit, praktische Übungen, Fallstudien 

Dauer

1 Tag

Produktinformation

Termine

Preisvorteil von 10% ab dem 2. Teilnehmer pro Unternehmen und Seminartermin.

Fachliche Fragen

Organisatorische Fragen

Inhouse

Unser gesamtes Angebot ist auch maßgeschneidert für Ihr Unternehmen buchbar. Gerne erstellen wir Ihnen ein Angebot.

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