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Zielgruppe

Mitarbeiter, deren Aufgabengebiet in Wertpapierabwicklung oder Depotverwaltung/Custody liegt und die einen fundierten Überblick über Grundlagen und Prozesse der Depotdienstleistungen sowie deren Abwicklungsinfrastrukturen benötigen. Dies sind insbesondere Mitarbeiter aus Middle- und Back-Office, Depotverwaltung, Abstimmung, Hauptversammlung, Erträgnissen und Kapitalmaßnahmen aber auch aus IT, Meldewesen, Verwahrstellenfunktion, Audit, Compliance und anderen Stäben.
 

Lernziele

Sie verstehen die Grundlagen der Wertpapier-Verwahrung und Verwaltung und erhalten Überblick über die Prozesse im Depotgeschäft – insbesondere Abwicklung von Hauptversammlungen, Erträgnissen, Fälligkeiten, Kapitalmaßnahmen (Corporate Actions) sowie deren Rechtsgrundlagen. Sie verstehen die Rolle von Depotbank, Lagerstellen und anderer Prozessbeteiligter und haben Einblick in die Buchungs- und Abstimmprozesse im Depotgeschäft.
 

Inhalte

  • Verwahrung von Wertpapieren, Eigentumsverschaffung bei den verschiedenen Verwahrarten
  • Depotgeschäft im Überblick (Verwaltung von Wertpapieren - Überblick über die Tätigkeiten und deren Rechtsgrundlagen, WM-Datenservice)
  • Hauptversammlungen
  • Erträgnisse (Zinsen, Dividenden und Investmentausschüttungen)
  • Kapitalrückzahlungen (Einlösung, Tilgung)
  • Kapitalmaßnahmen (Corporate Actions)
  • Buchung von Wertpapiergeschäften
  • Abstimmung und Ex-Tags-Problematik (Reconciliation)

Methodik

Interaktiver Fachvortrag, Diskussion, Einzelarbeit, Fallstudien

Dauer

2 Tage

Produktinformation

Termine

Preisvorteil von 10% ab dem 2. Teilnehmer pro Unternehmen und Seminartermin.

Fachliche Fragen

Organisatorische Fragen

Inhouse

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