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Zielgruppe

Professionals, die im Rahmen ihrer Aufgaben Überblick zu unterschiedlichen Meldepflichen und den dazu nötigen Transaktions-, Bestands- und Stammdaten benötigen. Ob Transaktionsabwicklung, Know-Your-Customer-Prozesse, Outsourcingprojekte oder Pflege von Stammdaten – an vielen Stellen sind Anforderungen aus aufsichtsrechtlichen und steuerrechtlichen Meldepflichten umzusetzen. Dieses Seminar richtet sich an Fachkräfte aus Audit, Backoffice, Consulting, IT, Prozessmanagement, Reporting und Op-Risk-Management.

Lernziele

Sie erhalten Überblick zu Arten und Motiven unterschiedlicher Meldepflichten im Wertpapier und Derivategeschäft. Sie kennen Umfang und Komplexität insbesondere der Transaktionsmeldungen nach EMIR und MiFIR aber auch anderer Meldungen, wie zum Beispiel AWV-Statistik, Wertpapierstatistik und Derivatestatistik. In einem Exkurs lernen Sie das Thema steuerlicher Kontrollmitteilungen kennen.

Sie können Empfänger, Meldewege, Frequenz, Inhalte sowie aus Meldepflichten resultierende Standards sowie die Auswirkungen auf Tagesgeschäft und Projekte im Wertpapier- und Derivate-Geschäft einordnen.

Inhalte

  • Überblick zum globalen regulatorischen Umfeld
  • Ziele und Dimensionen des Meldewesens
  • Transaktionsreporting: Meldepflichten nach EMIR Artikel 9, MiFIR Artikel 26 und andere (SFTR…)
  • Andere Meldungen: Nettoleerverkaufspositionen, Meldungen im Rahmen Wertpapiersettlement / CSDR
  • AWV-Meldepflichten
  • Wertpapierstatistik und Derivatestatistik der Bundesbank
  • Steuerliche Kontrollmitteilungen: nationale (Abgeltungsteuer, Investmentbesteuerung) und teils internationale Meldungen (CRS, FATCA, QI)
  • Neue Wege: Finanzaufsichten, Notenbanken, Steuerbehörden, Transaktionsregister
  • Neue Standards: von einfach (BIC & MIC) bis komplex (LEI und CONCAT)

Methodik

Präsentation und Diskussion von Beispielen

Dauer

2 Tage

Produktinformation

Termine

Preisvorteil von 10% ab dem 2. Teilnehmer pro Unternehmen und Seminartermin.

Fachliche Fragen

Organisatorische Fragen

Inhouse

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