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Zielgruppe

Mitarbeiter aus den Bereichen Markt, Marktfolge, Kreditrisikocontrolling, Organisation, Revision. Mitarbeiter aller das Kreditgeschäft betreffenden Bereiche, die Kenntnisse erwerben oder vertiefen und im Rahmen des Seminars mit Vertretern anderer Bereiche über die MaRisk-Umsetzung (Schwerpunkt Kreditgeschäft) diskutieren möchten.

Lernziele

Sie erhalten einen Überblick über die MaRisk (in ihrer aktuellsten Version) mit dem Schwerpunkt Kreditgeschäft und vertiefen Ihre Kenntnisse. Es werden die wesentlichen Anforderungen und Auswirkungen der MaRisk dargestellt und unter Einbeziehung von vorhandenen Öffnungsklauseln und bekannten Prüfungsfeststellungen diskutiert.

Inhalte

  • Anforderungen an das Werben von Kunden
    • Redliche und nicht irreführende Informationen (z.B. Werbung)
    • Verbot der Kaltakquise (Cold Calling)

  • Pflichten in Verbindung mit den Wertpapierdienstleistungen Anlageberatung, Finanzportfolioverwaltung und Transaktionsausführung, u.a.
    • Kundenklassifizierung
    • Allgemeine Informationspflichten
    • Erkundigungspflichten
    • Product Governance
    • Zielmarktabgleich
    • Angemessenheitstest
    • Geeignetheitsprüfung
    • Geeignetheitserklärung
    • Informationsblätter
    • Kostentransparenz

  • Abgrenzung der Pflichten nach Art der Transaktionsausführung
    • Beratung
    • Beratungsfrei
    • Execution only

  • Produktbezogene Pflichten
    • Organismen für gemeinsame Anlagen in Wertpapieren (OGAW)
    • Alternative Investmentfonds (AIF)
    • Komplexe Schuldtitel und strukturierte Einlagen

  • Weitere Pflichten in Verbindung mit
    • Gläubigerbeteiligungen (Bail-in)
    • Produktinterventionen
    • Änderungen von Verkaufsprospekten
    • Querverkäufen

  • Ausblick
    • Nachhaltigkeitstaxonomie (Sustainable Finance)
    • Weiterentwicklung MiFID II


Methodik

Interaktiver Fachvortrag, Diskussion, praktische Übungen, Fallstudien

Dauer

2 Tage

Produktinformation

Termine

Preisvorteil von 10% ab dem 2. Teilnehmer pro Unternehmen und Seminartermin.

Fachliche Fragen

Organisatorische Fragen

Inhouse

Unser gesamtes Angebot ist auch maßgeschneidert für Ihr Unternehmen buchbar. Gerne erstellen wir Ihnen ein Angebot.

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