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Zielgruppe

Das Studienangebot richtet sich insbesondere an: Mitarbeiter in Compliance- oder Rechtsabteilungen in Unternehmen, Geldwäschebeauftragte, Studierende und interessierte Mitarbeiter, die sich beruflich auf den Bereich Compliance spezialisieren möchten, und Rechtsanwälte und Wirtschaftsprüfer mit dem Schwerpunkt Compliance.

Lernziele

Es werden Grundlagen der Wertpapier-Compliance sowie ausgewählte Detailthemen innerhalb des Retail- und Wholesalebankings bearbeitet.
 

Inhalte

  • Organisations- und Funktionsweise von Compliance im Privatkundengeschäft
    • Definition und Abgrenzung
    • Risiken und Problemstellungen
    • Vor-Ort-Prüfungen
    • Begleitungs- und Kontrollkonzept

  • Zuverlässigkeit und Sachkunde
  • Beschwerden
  • Vertriebsvorgaben und Vergütungssysteme
  • Aufzeichnung elektronischer Kommunikation
    • Anforderungen
    • Mögliche Handlungsfelder und Lösungsansätze

  • Churning-Prävention
    • Grundlagen
    • Basismaßnahmen
    • Transaktions-Monitoring
    • Kunden-Monitoring

  • Ganzheitlicher Steuerungsansatz

Methodik

Interaktiver Fachvortrag, Diskussion

Dauer

1 Tag

Produktinformation

Termine

Preisvorteil von 10% ab dem 2. Teilnehmer pro Unternehmen und Seminartermin.

Fachliche Fragen

Organisatorische Fragen

Inhouse

Unser gesamtes Angebot ist auch maßgeschneidert für Ihr Unternehmen buchbar. Gerne erstellen wir Ihnen ein Angebot.

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