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Target Audience

Das Studienangebot richtet sich insbesondere an: Mitarbeiter in Compliance- oder Rechtsabteilungen in Unternehmen, Geldwäschebeauftragte Studierende und interessierte Mitarbeiter, die sich beruflich auf den Bereich Compliance spezialisieren möchten, und Rechtsanwälte und Wirtschaftsprüfer mit dem Schwerpunkt Compliance.

Learning Target

Es werden Grundlagen der Compliance-Richtlinien innerhalb des Retail- und Wholesalebankings bearbeitet.

Contents

  • Organisations
    • und Funktionsweise von Compliance im Privatkundengeschäft
    • Definition und Abgrenzung
    • Risiken und Problemstellungen
    • Risikosteuerung
    • Begleitungs
    • und Kontrollkonzept

  • Kundenklassifizierung
    • Grundlagen
    • Praktische Umsetzung

  • Beratungsprotokoll
    • Grundlagen
    • Praktische Umsetzung
    • Fokus der Aufsichtsbehörde
    • Kontrollen

  • Churning-Prävention
    • Grundlagen
    • Basismaßnahmen
    • Transaktions-Monitoring
    • Kunden-Monitoring
    • Strukturelles Monitoring
    • Gesamtsteuerung

  • Ausblick

Methodology

Interaktiver Fachvortrag, Diskussion

Duration

1 day

Product info

Dates and Locations

Preisvorteil von 10% ab dem 2. Teilnehmer pro Unternehmen und Seminartermin.

Functional Questions

Organisational Questions