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Target Audience

Das Studienangebot richtet sich insbesondere an: Mitarbeiter in Compliance- oder Rechtsabteilungen in Unternehmen, Geldwäschebeauftragte, Studierende und interessierte Mitarbeiter, die sich beruflich auf den Bereich Compliance spezialisieren möchten, und Rechtsanwälte und Wirtschaftsprüfer mit dem Schwerpunkt Compliance.

Learning Target

Sie lernen den Umgang mit einer verdächtigen Transaktion und einem verdachtogen Kunden. Sie wissen, wann und wie eine interne Meldung verdächtiger Sachverhalte zu erstatten ist. Sie erfahren, in welchen Konstellationen die Unterrichtung der Ermittlungsbehörden geboten ist und welche Anforderungen an eine externe Verdachtsmeldung zu stellen sind. Sie können einschätzen, welche Maßnahmen nach einer solchen Verdachtsmeldung erforderlich sind.

Contents

Der Verdacht auf Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung - vom Erkennen bis zur Anzeige
  • Die Erscheinungsformen der Organisierten Kriminalität
    • Definition der Organisierten Kriminalität
    • Betätigungsfelder
    • Statistiken

  • Die Methoden der Geldwäsche und der Terrorismusfinanzierung
    • Ziele eines Geldwäschers
    • Stufen der Geldwäsche
    • Typologien der Geldwäsche
    • Erkenntnisse zur Terrorismusfinanzierung

  • Der Straftatbestand der Geldwäsche
    • Tatobjekte
    • Vortaten
    • Tathandlungen
    • Verschulden
    • Strafaufhebungsgründe
    • Abgrenzung zu anderen Straftaten

  • Die Erstattung einer Verdachtsanzeige
    • Anzeigeverpflichtete
    • Definition eines Verdachts
    • Internes Meldewesen
    • Externe Verdachtsanzeige
    • Umfang der Anzeigepflicht

  • Die Behandlung verdächtiger Transaktionen
    • Ablehnung von Transaktionen
    • Ausführungsverbote
    • Ausführungspflichten
    • Eilfallregelung
    • Haftungsrisiken

  • Der Umgang mit verdächtigen Kunden und Konten
    • Kündigungsrechte
    • Fortführungspflichten
    • Schweigepflichten
    • Monitoring


Methodology

Interaktiver Fachvortrag, Diskussion

Duration

1 day

Product info

Dates and Locations

Preisvorteil von 10% ab dem 2. Teilnehmer pro Unternehmen und Seminartermin.

Functional Questions

Organisational Questions