call download fax letter pdf search x chevron

Target Audience

Das Studienangebot richtet sich insbesondere an: Mitarbeiter in Compliance- oder Rechtsabteilungen in Unternehmen, Geldwäschebeauftragte, Studierende und interessierte Mitarbeiter, die sich beruflich auf den Bereich Compliance spezialisieren möchten, und Rechtsanwälte und Wirtschaftsprüfer mit dem Schwerpunkt Compliance.

Learning Target

Nach dem Seminar sollen die Teilnehmer die aufsichtsrechtlichen Grundlagen und die Compliance Themen im Bereich der kollektiven Vermögensverwaltung nachvollziehen können.

Contents

  • Begriffe der Finanzanalyse
  • Besondere Organisationsvorschriften
    • Generalklausel
    • Wesentliche Einzelpflichten
    • Kontrolle von Informationsflüssen
    • Unabhängigkeit der Vergütung
    • Verhinderung unsachgemäßer Einflussnahme auf Mitarbeiter
    • Gesonderte Mitarbeiterüberwachung
    • Vorabversand an Emittenten
    • Mitarbeitergeschäfte
    • Aufzeichnungspflichten

  • Werbemitteilungen
  • Einführung
    • Asset Management als Teil des Kapitalmarktes
    • Investmentidee
    • Vertragspartner

  • Rechtliche Grundlagen im Bereich Asset Management
    • Rechtliche Grundlagen
    • Anwendungsbereich MiFID
    • Investmentgesetz
    • Derivateverordnung
    • Aufsicht
    • Melde
    • und Publizitätspflichten
    • Vertragsbeziehungen

  • Compliance Organisation und Aufgaben
    • Grundlagen
    • Rechtliche Grundlagen
    • Geschäftsorganisation
    • Compliance Stelle
    • Code of Conduct
    • Interessenkonflikte
    • Interessenkonfliktmanagement
    • IT
    • Unterstützung

  • Compliance Themen im Bereich Asset Management
    • Produktentwicklung
    • Fund Launch und Marketing Sign-off
    • Investment Compliance (Anlagegrenzprüfung)
    • Handelsüberwachung
    • Trade Error
    • Sonstige Themen im Handelsbereich
    • Mitarbeit in Ausschüssen
    • Weitergabe von Portfoliodaten
    • Proxy Voting
    • Beschwerdemanagement
    • Outsourcing
    • Training

  • Compliance Program
    • Forensic Testing
    • Risk Assessment
    • Annual report

  • Ausblick

Methodology

Interaktiver Fachvortrag, Diskussion

Duration

1 day

Product info

Dates and Locations

Preisvorteil von 10% ab dem 2. Teilnehmer pro Unternehmen und Seminartermin.

Functional Questions

Organisational Questions