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Target Audience

Mitarbeiter aus den Bereichen Anlage- und Vermögensberatung, Vermögensverwaltung, Asset Management, Wertpapieranalyse und Vertriebsunterstützung.

Learning Target

Ziel des Seminars ist es, die grundlegenden Rechtsfragen der Anlage- und Vermögensberatung anhand der gesetzlichen Bestimmungen sowie der aktuellen Rechtsprechung darzustellen, damit eine rechtssichere Beratung durchgeführt werden kann und das Vertrauen der Kunden in die Bank gestärkt wird. Einen Schwerpunkt bilden Hinweise für eine souveräne und vertrauensbildende Handhabung der Pflichten im Kundengespräch und die Darstellung der Haftungsrisiken und Maßnahmen der Risikoreduktion. Das Seminar berücksichtigt aktuelle Entwicklungen in der Gesetzgebung und Rechtsprechung.

Contents

  • Vertragsrechtliche Grundlagen der Anlage- und Vermögensberatung
  • Aufsichtsrechtliche Vorgaben für die Anlage- und Vermögensberatung
  • Pflichten des Anlage- und Vermögensberaters
  • Betreuungspflichten nach der Anlageentscheidung des Kunden
  • Dokumentations- und Protokollpflichten
  • Haftung bei fehlerhafter Anlage- und Vermögensberatung

Methodology

Interaktiver Fachvortrag, Diskussion, Fallstudien

Duration

1 day

Product info

Dates and Locations

Preisvorteil von 10% ab dem 2. Teilnehmer pro Unternehmen und Seminartermin.

Functional Questions

Organisational Questions