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Target Audience

Das Studienangebot richtet sich insbesondere an: Mitarbeiter in Compliance- oder Rechtsabteilungen in Unternehmen, Geldwäschebeauftragte Studierende und interessierte Mitarbeiter, die sich beruflich auf den Bereich Compliance spezialisieren möchten, und Rechtsanwälte und Wirtschaftsprüfer mit dem Schwerpunkt Compliance.

Learning Target

Contents

  • Börse
    • Handel
    • Marktmodelle: Präsenzhandel, Xetra

  • Handelsüberwachungsstelle
    • Struktur der Aufsicht
    • Struktur der Börsen
    • Handelsüberwachung: Aufgaben, Kompetenzen, Untersuchungen und Arbeitsweise, angewandte Techniken
    • Sanktionen

  • Verbot der Marktmanipulation
    • Rechtliche Grundlagen
    • Sanktionen
    • Rolle von Compliance in der Praxis
    • Zusammenarbeit der Aufsichtsbehörden
    • Praxisteil mit Fallgestaltungen

  • Insiderrecht und Ad-hoc-Publizität
  • Transparenzpflichten nach §§ 21ff WpHG
    • Rechtliche Grundlagen: Meldepflichten,Veröffentlichungspflichten, Überleitungsvorschriften nach Risikobegrenzungsgesetz
    • Erforderliche Maßnahmen in den Instituten: Identifizierung der betroffenen Bereiche, Informationsweitergabe und Überwachungder Bestände, Erfüllung der Melde
    • und Veröffentlichungspflichten
    • Rechtsfolgen bei nicht ordnungsgemäßer Erfüllung


Methodology

Interaktiver Fachvortrag, Diskussion

Duration

1 day

Product info

Dates and Locations

Preisvorteil von 10% ab dem 2. Teilnehmer pro Unternehmen und Seminartermin.

Functional Questions

Organisational Questions