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Target Audience

Das Studienangebot richtet sich insbesondere an: Mitarbeiter in Compliance- oder Rechtsabteilungen in Unternehmen, Geldwäschebeauftragte Studierende und interessierte Mitarbeiter, die sich beruflich auf den Bereich Compliance spezialisieren möchten, und Rechtsanwälte und Wirtschaftsprüfer mit dem Schwerpunkt Compliance.

Learning Target

Die Erarbeitung der Materie erfolgt überwiegend anhand anschaulicher Praxisbeispiele.

Contents

  • Einführung in Compliance
  • § 9 WpHG Meldung - Transaktionsreporting
  • Insiderhandelsverbot §§ 12 ff WpHG
  • Ad hoc Publizität § 15 WpHG
  • Directors Dealings § 15a WpHG
  • Insiderverzeichnisse § 15b WpHG
  • Verbot der Marktmanipulation § 20a WpHG
  • Offenlegung von Stimmrechtanteilen gemäß §§ 21ff WpHG
  • Anzeige von Verdachtsmeldungen § 10 WpHG
  • Die Wohlverhaltensregeln im Kundengeschäft §§ 31 ff WpHG
    • Kundenklassifizierung
    • Best Execution
    • Geeignetheits
    • und Angemessenheitstest

  • Dokumentationspflichten nach § 34 WpHG und § WpDVErOV
  • Ausgestaltung von Marketing
  • Interessenskonflikte bei der Finanzanalyse nach § 34b WpHG
  • Werbung durch Cold Calling
  • Mitarbeiterleitsätze - Bestimmungen für Mitarbeitergeschäfte

Methodology

Interaktiver Fachvortrag, Diskussion

Duration

1 day

Product info

Dates and Locations

Preisvorteil von 10% ab dem 2. Teilnehmer pro Unternehmen und Seminartermin.

Functional Questions

Organisational Questions