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Target Audience

Das Studienangebot richtet sich insbesondere an: Mitarbeiter in Compliance- oder Rechtsabteilungen in Unternehmen, Geldwäschebeauftragte, Studierende und interessierte Mitarbeiter, die sich beruflich auf den Bereich Compliance spezialisieren möchten, und Rechtsanwälte und Wirtschaftsprüfer mit dem Schwerpunkt Compliance.

Learning Target

Contents

  • Gesetzliche Grundlagen
  • Die Risikoanalyse als Grundlage für die Ableitung von Präventivmaßnahmen
  • Organisatorische Aspekte (Berichtslinien, personelle/sachliche Ausstattung etc.)
  • Know your customer (KYC) und New Client Approval (NCA)
  • New Product Approval (NPA)
  • Research / Transaktionsmonitoring
    • Technische und organisatorische Aspekte
    • Konzepte / Ansätze
    • Umsetzung von modi operandi

  • Maßnahmen gegen die Finanzierung des Terrorismus
  • Training, Zuverlässigkeitsprüfung
  • Kontrollen des Geldwäschebeauftragten
  • Verdachtsgenerierung und Verdachtsanzeige
    • Organisation des Verdachtsmeldewesens im Institut
    • Verdachtskriterien
    • Durchführung von Recherchen
    • Informationsaustausch und -bewertung
    • Zusammenarbeit mit Behörden


Methodology

Interaktiver Fachvortrag, Diskussion

Duration

1 day

Product info

Dates and Locations

Preisvorteil von 10% ab dem 2. Teilnehmer pro Unternehmen und Seminartermin.

Functional Questions

Organisational Questions