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Initiale und fortlaufende Identifizierung von möglichen Interessenkonflikten
Umgang mit Interessenkonflikten im Privatkundengeschäft
Management von Interessenkonflikten im Firmenkundengeschäft, u.a.:
Beteiligungen
Private Equity
Aufsichtsratsmandate
Aktienrückkaufprogramme
Finanzanalysen / Anlageempfehlungen
IPOs / Kapitalerhöhungen (Zuteilung, Research Guidelines / Black out Periods, Kursstabilisierung)
Zuwendungen
Erstellung einer Richtlinie zum Umgang mit möglichen Interessenkonflikten
Entwicklung und Implementierung eines konzernweiten Interessenkonfliktmanagements
Übungen mit Praxisfällen
Learning Target
In dem Seminar werden sowohl die theoretischen Grundlagen als auch Lösungen zur praktischen Umsetzung des Interessenkonfliktmanagements vermittelt, welches bei der Erbringung von Wertpapierdienstleistungen erforderlich ist. Des Weiteren werden im Rahmen der Veranstaltung aktuelle Spannungsfelder und Praxisfälle besprochen.
Target Audience
Das Studienangebot richtet sich insbesondere an: Mitarbeiter in Compliance- oder Rechtsabteilungen in Unternehmen, Geldwäschebeauftragte, Studierende und interessierte Mitarbeiter, die sich beruflich auf den Bereich Compliance spezialisieren möchten, und Rechtsanwälte und Wirtschaftsprüfer mit dem Schwerpunkt Compliance.
Methodology
Interaktiver Fachvortrag, Diskussion
Duration
1 day
Customised Programmes
Everything we offer in our range of open seminars can be packaged and delivered as tailormade in-house training programmes for companies and organisations. We will be happy to advise you and create an individual offer on request.
Price advantage of 10% from the 2nd participant per company and seminar date.