Cookies measure user access of our website and realise functions for social media and marketing. We also forward information to our partners for analyses, marketing and social media. Our partners may also amalgamate this information with further data which you have provided or other data which they have collected through the use of their services. You can object to this use in various levels. Please choose your personal preference to do so. Further information available here.
Functional cookies support the usability of the Frankfurt School website and enable, for example, the basic functions of the website such as log-in, page navigation and saving of the products during your session. The website would not function properly without these cookies. Further information available here.
These cookies provide information on how a website is used (for example the average duration of page visit and how often it is viewed) and enable an ongoing optimisation of the website. Further information available here.
Rechtliche Rahmenbedingungen der Anlage- und Vermögensberatung
Registration
Contents
Aufsichtsrechtliche Vorgaben für die Anlage- und Vermögensberatung
Einsatz von Kurzinformationsblättern im Produktvertrieb
Kosten und Kostentransparenz
Umgang mit Zuwendungen
Geeignetheitserklärung bei der Anlageberatung
Aufzeichnungs- und Dokumentationspflichten
Zivilrechtliche Rahmenbedingungen der Anlage- und Vermögensberatung
Betreuungspflichten nach der Anlageentscheidung des Kunden
Umgang mit Kundenbeschwerden
Ausgewählte Fragen zum Haftungsrecht
Learning Target
Im Mittelpunkt des Seminars steht die Darstellung der aufsichts- und zivilrechtlichen Pflichten in der Anlage- und Vermögensberatung, hierbei wird auch das aktuelle Thema der Nachhaltigkeit umfassend berücksichtigt. Ziel der Veranstaltung ist es, den Teilnehmern einen detaillierten Überblick über die bestehenden Pflichten zu vermitteln, um dadurch die Grundlage für eine am Kundeninteresse ausgerichtete rechtssichere Beratung zu schaffen und die Sachkunde der Berater auf einem aktuellen Stand zu halten.
Target Audience
Mitarbeiter aus den Bereichen Anlage- und Vermögensberatung, Vermögensverwaltung, Asset Management, Wertpapieranalyse und Vertriebsunterstützung.
Methodology
Interaktiver Fachvortrag, Diskussion, Fallstudien
Duration
1 day
Customised Programmes
Everything we offer in our range of open seminars can be packaged and delivered as tailormade in-house training programmes for companies and organisations. We will be happy to advise you and create an individual offer on request.
Price advantage of 10% from the 2nd participant per company and seminar date.