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MaRisk Compliance

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Contents

  • Rechtliche Grundlagen und Anforderungen an die MaRisk-Compliance-Funktion
  • Aufbauorganisation in MaRisk-Compliance:

- Rechtsnormeninventar
- Regulatorisches Monitoring und Umsetzungsmonitoring
- Compliance-Risikoanalyse
  • Ablauforganisation:

- Überwachungs- und Kontrollhandlungen
- Compliance-Risikomanagement im engeren Sinne
- Berichtswesen
  • Vertiefung einzelner Aspekte der MaRisk Compliance in kleinen Arbeitsgruppen

Learning Target

Die Teilnehmer erhalten einen umfassenden Überblick über die maßgeblichen gesetzlichen Anforderungen und deren Auslegung im Bereich MaRisk-Compliance. In der Veranstaltung wird insbesondere erläutert, wie ein MaRisk-Compliance-Prozess effektiv entwickelt werden kann, um die erforderlichen Maßnahmen zur Steuerung des Compliance-Risikos optimal in die Praxis umzusetzen.

Target Audience

Das Seminar richtet sich an Mitarbeiter aus Banken und Finanzdienstleistungsunternehmen, die in den Bereichen Compliance, Revision, Risikomanagement, Recht und in weiteren compliance-relevanten Bereichen arbeiten. Weiterhin ist das Seminar relevant für interessierte Wirtschaftsprüfer, Rechtsanwälte oder Steuerberater.

Methodology

Interaktiver Fachvortrag, Diskussion, Präsentationen, Fallstudien, Reflexion, Gruppenarbeit

Duration

1 day

Customised Programmes

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