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MiFID und MiFIR - Novellierte MiFID und neue MiFIR
Anmeldung
Inhalte
Organisationsvorgaben an Wertpapierfirmen und Handelsplätze
Corporate-Governance-Anforderungen
Produktkonzeption, Zielmarktbestimmung und Vertriebsinformationen
Telefonaufzeichnungen
Unabhängige vs. abhängige Anlageberatung
Umgang mit Zuwendungen
Zusätzliche Aufklärungspflichten - PRIIPs
Klassifizierung von Kunden
Best Execution
Produktinterventions- und Produktüberwachungsrechte der Aufsichtsbehörden
Handelsplätze / Systematische Internalisierung
Vor- und Nachhandelstransparenzanforderungen
Transaction Reporting
Algorithmischer Handel
Direct Market Access
Regelung des Drittstaatenzugangs
Lernziele
Sie gewinnen einen Überblick über die wesentlichen mit der Umsetzung der neuen aufsichtsrechtlichen Anforderungen verbundenen Maßnahmen. Dabei ist das Ziel, dass Sie zu einer Beurteilung der für Ihr Institut relevanten Fragestellungen gelangen. Anhand von praxisbezogenen Beispielen werden die komplexen und abstrakten Anforderungen beleuchtet. Auf aktuelle Anpassungen (z. B. Äquivalenzprüfungen, Meldeharmonisierung durch REFIT) wird ausführlich eingegangen.
Zielgruppe
Fach- und Führungskräfte, die in das Umsetzungsprojekt eingebunden sind. Die Schulung richtet sich somit an Personen aus den Bereichen Recht, Organisation, Compliance, Interne Revision, Risikomanagement, Produktenwicklung, Abwicklung und Handel.
Unser gesamtes Angebot ist auch maßgeschneidert für Ihr Unternehmen buchbar. Gerne beraten wir Sie dazu und erstellen Ihnen auf Wunsch ein individuelles Angebot.
Preisvorteil von 10% ab dem 2. Teilnehmer pro Unternehmen und Seminartermin.