Rechtliche Grundlagen der Kapitalmarkt-Compliance

• Einführung & Grundlagen des Kapitalmarktrechts
  • Kapitalmarkt als System: Akteure, Produkte, Märkte
  • Europäischer Ordnungsrahmen: MiFID II, MAR, CRR/CRD
  • Deutsches Kapitalmarktrecht: WpHG, BörsG, KWG, AktG…)
  • Funktion europäischer und nationaler Aufsichtsbehörden (EZB, ESMA, BaFin)
  • Rolle der Verbände
  
  
• Marktmissbrauch
  • Marktmissbrauchsverordnung (MAR)
  • Marktmanipulation (Art. 12, Art. 15 MAR): Formen, Beispiele, Rechtsfolgen
  • Insiderhandel (Art. 8, Art. 14 MAR)
  • Mitteilungspflichten
  
  
• Wertpapiergeschäfte & Anlegerschutz
  • Überblick zu Anleger- und Transparenzschutz
  • Informations-, Beratungs- und Dokumentationspflichten
  • Wohlverhaltenspflichten gem. §§ 63 ff. WpHG
  • Interessenkonfliktmanagement
  
  
• Organisation der Compliance-Funktion im Kapitalmarktumfeld
  • Rechtliche Anforderungen an Compliance-Funktionen
  • EU-Recht
  • Nationale Ebene
  • Aufsichtsrechtliche Konkretisierung
  • ESMA/2012/388, aktualisiert 2017
  
  
• Schnittstellen zu Risikomanagement, Interner Revision und Rechtsabteilung
• Compliance-Organisation & aktuelle Trends

Mitarbeiter in Compliance- oder Rechtsabteilungen in Unternehmen, Geldwäschebeauftragte und interessierte Mitarbeiter, die sich beruflich auf den Bereich Compliance spezialisieren möchten sowie Rechtsanwälte und Wirtschaftsprüfer mit dem Schwerpunkt Compliance.

Interaktiver Fachvortrag und Diskussion