Compliance als Teil des NFR-Managements
Seminar
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We equip you with cutting-edge knowledge and help you expand your expertise in new fields.
Next start date
05 December 2025
Duration
1 day
Language
German
Format
On Campus, Online
Type of education
Seminar
Price
€ 950
We equip you with cutting-edge knowledge and help you expand your expertise in new fields.
CONTENTS
- Einordnung von Compliance in den Kontext des Bon-Financial Risk Managements
- Definition und Begriffsabgrenzung
- Aufbauorganisatorische Einbettung (z.B. 3 Lines of Defense)
- Typische Compliance-Risiken (z.B. Finanzkriminalitätsrisiken)
- Compliance-Prozesse zur Steuerung von Compliance-Risiken
- MaRisk-Compliance
- WpHG-/ Kapitalmarkt-Compliance
- Geldwäsche- / Betrugsbekämpfung
- Fallstudie zu Compliance-Verstößen (z.B. Dankse Bank Skandal – Wendepunkt für Anti-Geldwäsche-Compliance im Bankensektor)
Für die Teilnahme an diesem Seminar erhalten Sie 7,5 CPE Credits.
Advance Your Career
High-impact programs to boost your skills and network.
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Target group
Praktiker:innen aus Banken, Versicherungen und Finanzdienstleistern – Zentrale OpRisk-Managementeinheiten, dezentrale OpRisk-Verantwortliche aus Markt- und Zentralbereichen sowie Mitarbeitende aus den Abteilungen Compliance, Sicherheit, IT und Revision.
REGISTRATION
METHODOLOGY
Interaktiver Fachvortrag, Diskussion
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