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Initiale und fortlaufende Identifizierung von möglichen Interessenkonflikten
Umgang mit Interessenkonflikten im Privatkundengeschäft
Management von Interessenkonflikten im Firmenkundengeschäft, u.a.:
Beteiligungen
Private Equity
Aufsichtsratsmandate
Aktienrückkaufprogramme
Finanzanalysen / Anlageempfehlungen
IPOs / Kapitalerhöhungen (Zuteilung, Research Guidelines / Black out Periods, Kursstabilisierung)
Zuwendungen
Erstellung einer Richtlinie zum Umgang mit möglichen Interessenkonflikten
Entwicklung und Implementierung eines konzernweiten Interessenkonfliktmanagements
Übungen mit Praxisfällen
Lernziele
In dem Seminar werden sowohl die theoretischen Grundlagen als auch Lösungen zur praktischen Umsetzung des Interessenkonfliktmanagements vermittelt, welches bei der Erbringung von Wertpapierdienstleistungen erforderlich ist. Des Weiteren werden im Rahmen der Veranstaltung aktuelle Spannungsfelder und Praxisfälle besprochen.
Zielgruppe
Das Studienangebot richtet sich insbesondere an: Mitarbeiter in Compliance- oder Rechtsabteilungen in Unternehmen, Geldwäschebeauftragte, Studierende und interessierte Mitarbeiter, die sich beruflich auf den Bereich Compliance spezialisieren möchten, und Rechtsanwälte und Wirtschaftsprüfer mit dem Schwerpunkt Compliance.
Methodik
Interaktiver Fachvortrag, Diskussion
Dauer
1 Tag
Inhouse-Qualifizierung
Unser gesamtes Angebot ist auch maßgeschneidert für Ihr Unternehmen buchbar. Gerne beraten wir Sie dazu und erstellen Ihnen auf Wunsch ein individuelles Angebot.
Preisvorteil von 10% ab dem 2. Teilnehmer pro Unternehmen und Seminartermin.