Rechtliche Grundlagen der Kapitalmarkt-Compliance
Seminar
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Wir vermitteln Ihnen aktuelles Wissen und unterstützen Sie dabei, Ihre Fachkenntnisse in neuen Bereichen zu erweitern.
Nächster Start
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Dauer
1 Tag
Sprache
Deutsch
Format
Online und Präsenz
Art der Weiterbildung
Seminar
Preis
€ 850
Wir vermitteln Ihnen aktuelles Wissen und unterstützen Sie dabei, Ihre Fachkenntnisse in neuen Bereichen zu erweitern.
INHALTE
- Einführung & Grundlagen des Kapitalmarktrechts
- Kapitalmarkt als System: Akteure, Produkte, Märkte
- Europäischer Ordnungsrahmen: MiFID II, MAR, CRR/CRD
- Deutsches Kapitalmarktrecht: WpHG, BörsG, KWG, AktG…)
- Funktion europäischer und nationaler Aufsichtsbehörden (EZB, ESMA, BaFin)
- Rolle der Verbände
- Marktmissbrauch
- Marktmissbrauchsverordnung (MAR)
- Marktmanipulation (Art. 12, Art. 15 MAR): Formen, Beispiele, Rechtsfolgen
- Insiderhandel (Art. 8, Art. 14 MAR)
- Mitteilungspflichten
- Wertpapiergeschäfte & Anlegerschutz
- Überblick zu Anleger- und Transparenzschutz
- Informations-, Beratungs- und Dokumentationspflichten
- Wohlverhaltenspflichten gem. §§ 63 ff. WpHG
- Interessenkonfliktmanagement
- Organisation der Compliance-Funktion im Kapitalmarktumfeld
- Rechtliche Anforderungen an Compliance-Funktionen
- EU-Recht
- Nationale Ebene
- Aufsichtsrechtliche Konkretisierung
- ESMA/2012/388, aktualisiert 2017
- Schnittstellen zu Risikomanagement, Interner Revision und Rechtsabteilung
- Compliance-Organisation & aktuelle Trends
Karriere vorantreiben
Praxisnahe Programme zur Erweiterung Ihrer Kompetenzen und Ihres Netzwerks.
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Zielgruppe
Mitarbeiter in Compliance- oder Rechtsabteilungen in Unternehmen, Geldwäschebeauftragte und interessierte Mitarbeiter, die sich beruflich auf den Bereich Compliance spezialisieren möchten sowie Rechtsanwälte und Wirtschaftsprüfer mit dem Schwerpunkt Compliance.
REGISTRIERUNG
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METHODIK
Interaktiver Fachvortrag und Diskussion
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