Regulatorisches Bankenreporting für Investmentfonds

Wertpapierabwicklungsprozesse sind in hohem Maße durch regulatorische, steuerliche und technologische Entwicklungen geprägt. Gleichzeitig steigt die Zahl angebundener Märkte und abgebildeter Produkte.
Das Seminar gibt einen Überblick über rechtliche Grundlagen, Eigenkapitalanforderungen und Liquiditätsanforderungen und behandelt dann detailliert das regulatorische Reporting an Aufsichtsbehörden und Kunden.

Gliederung:
1. Rechtliche Grundlagen CRR (Capital Requirements Regulation)
     1.1 Aufsichtsbehörden
     1.2 Kreditinstitute als Investoren
     1.3 Basel III / IV
2. Eigenkapitalanforderungen
     2.1 Solvabilität, Kreditrisikostandardansatz (CRR)
     2.2 Fremdwährungsexposures
     2.3 Groß- und Millionenkreditmeldung (GroMiKV)
     2.4 Eigenkapitalabzugspositionen
     2.5 Credit Valuation Adjustment-Charge (CVA-Charge)
     2.6 Antizyklischer Kapitalpuffer
     2.7 Immobilienfonds
     2.8 Abbildung Wertpapierinstrumente
3. Liquiditätsanforderungen
     3.1 Liquidity Coverage Requirement (LCR)
     3.2 Net Stable Funding Ratio (NSFR)
4. Regulatorisches Reporting (an Aufsichtsbehörden und Kunden)
     4.1 Bundesbank-Statistik
     4.2 BVI- Statistik 
            (Bundesverband Investment und Asset Management e. V.)
     4.3 AIFMD-Meldung (Alternative Investment Fund Managers Directive)
     4.4 Jahresbericht
     4.5 ESG-Reporting (Environmental, Social and Corporate Governance)

Dieses Angebot ist speziell auf Mitarbeiter:innen in der Wertpapierabwicklung im Backoffice abgestimmt und richtet sich an Mitarbeiter:innen mit einer geringen Praxiserfahrung aus Kapitalverwaltungsgesellschaften, Investmentgesellschaften und Verwahrstellen. Es ist auch geeignet für Investmentfonds-Manager.

Interaktiver Fachvortrag mit Präsentation,  Beispielfällen und Gestaltungsvorschlägen sowie anschließender Reflexion und Diskussion.