Corporate and Private Banking Compliance
Your next career step
Ein wirksames Compliance-Management schafft Sicherheit und stärkt das Vertrauen im anspruchsvollen Firmen- und Privatkundengeschäft. Im Seminar Corporate and Private Banking Compliance der Frankfurt School of Finance & Management vertiefen Sie Ihr Verständnis für relevante Compliance-Risiken und regulatorische Anforderungen in beiden Geschäftsfeldern. Sie lernen, typische Risikosituationen frühzeitig zu erkennen, komplexe Kunden- und Geschäftsbeziehungen fundiert einzuordnen und regulatorische Vorgaben sicher in der Praxis anzuwenden. Der konsequente Praxisbezug hilft Ihnen, Risiken und Handlungsbedarf besser einzuschätzen und passende Maßnahmen abzuleiten. So gewinnen Sie mehr Sicherheit bei anspruchsvollen Entscheidungen und stärken Ihre Compliance-Kompetenz im Corporate und Private Banking.
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Ein wirksames Compliance-Management schafft Sicherheit und stärkt das Vertrauen im anspruchsvollen Firmen- und Privatkundengeschäft. Im Seminar Corporate and Private Banking Compliance der Frankfurt School of Finance & Management vertiefen Sie Ihr Verständnis für relevante Compliance-Risiken und regulatorische Anforderungen in beiden Geschäftsfeldern. Sie lernen, typische Risikosituationen frühzeitig zu erkennen, komplexe Kunden- und Geschäftsbeziehungen fundiert einzuordnen und regulatorische Vorgaben sicher in der Praxis anzuwenden. Der konsequente Praxisbezug hilft Ihnen, Risiken und Handlungsbedarf besser einzuschätzen und passende Maßnahmen abzuleiten. So gewinnen Sie mehr Sicherheit bei anspruchsvollen Entscheidungen und stärken Ihre Compliance-Kompetenz im Corporate und Private Banking.
CONTENTS
- Überblick
- Aufgabe und Funktion von Compliance
- Wesentliche Pflichten im Geschäft mit Privatkunden
- Vermögensverwaltung
- Grundlagen
- Aufklärungs- und Beratungspflichten vor Vertragsschluss
- Aufklärungs- und Beratungspflichten bei der Durchführung der Vermögensverwaltung
- Benachrichtigungs- und Informationspflichten
- Haftung bei fehlerhafter Vermögensverwaltung
- Beachtung der Vorschriften des Geldwäschegesetzes
- Weitere möglicherweise relevante Punkte
- Einzelthemen
- Stiftungen
- Family Office
- Umgang mit "US-Clients"
- Compliance Framework
- Risikobasierte Compliance-Überwachung
- Schulungen
- Neuprodukt-Prozess
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