Vertrieb und Haftung

• Der Initiator
  • Vertriebsstrukturen und Vertriebsmittel, Kommunikationswege
  • Sensibilisierung der Kunden
  
  
• Die rechtlichen Bedingungen im Vertrieb
  • Einblick in die rechtlichen Grundlagen
  • Haftungssichere Beratung
  
  
• Dokumentationspflicht Privatinvestoren
• Vertrieb Institutionelle Investoren
  • gesetzliche Beratungsunterlagen bei geschlossenen Investmentvermögen nach KAGB
  • der "Verkaufsprospekt"
  • Ausgabepflicht der gesetzlichen Beratungsunterlagen
  
  

Kunden- und Vermögensberater:innen von Banken, Versicherungen oder Kapitalanlage¬gesellschaften, Finanzvermittler:innen, Financial und Estate Planner sowie Vertriebsmitarbeiter:innen von Initiatoren

Die gesetzlichen Änderungen der letzten Jahre haben auch dazu geführt, dass sich die Rahmenbedingungen für den Vertrieb und die Haftung verändert haben. Deshalb erfolgt in diesem Teil zunächst eine Darstellung der Initiatorfunktion, der Vertriebsstrukturen und deren Vertriebsmittel. Daran anschließend werden die rechtlichen Rahmenbedingungen im Vertrieb, der Verkaufsprospekt sowie die haftungssichere Beratung behandelt.

Interaktiver Fachvortrag mit Präsentation, Fallbeispiele, praktische Übungen sowie anschließender Reflexion und Diskussion