Compliance als Teil des NFR-Managements

• Einordnung von Compliance in den Kontext des Bon-Financial Risk Managements
  • Definition und Begriffsabgrenzung
  • Aufbauorganisatorische Einbettung (z.B. 3 Lines of Defense)
  • Typische Compliance-Risiken (z.B. Finanzkriminalitätsrisiken)
  
  
• Compliance-Prozesse zur Steuerung von Compliance-Risiken
  • MaRisk-Compliance
  • WpHG-/ Kapitalmarkt-Compliance
  • Geldwäsche- / Betrugsbekämpfung
  
  
• Fallstudie zu Compliance-Verstößen (z.B. Dankse Bank Skandal – Wendepunkt für Anti-Geldwäsche-Compliance im Bankensektor)

Für die Teilnahme an diesem Seminar erhalten Sie 7,5 CPE Credits.

Praktiker:innen aus Banken, Versicherungen und Finanzdienstleistern  – Zentrale OpRisk-Managementeinheiten, dezentrale OpRisk-Verantwortliche aus Markt- und Zentralbereichen sowie Mitarbeitende aus den Abteilungen Compliance, Sicherheit, IT und Revision. 

Sie erhalten eine Einordnung von Compliance in den Kontext des Non-Financial Risk Managements in Banken. Sie lernen nicht nur wesentliche Definitionen und Begriffsabgrenzungen kennen, sondern auch mögliche aufbauorganisatorische Einbettungen von Compliance in das Non-Financial Risk Management von Banken. Dazu werden auch typische Compliance-Risiken, wie z.B. Finanzkriminalitätsrisiken, diskutiert und wie diese in der Praxis über gängige Verfahren identifiziert und gesteuert werden. Abschließend wenden Sie ihr Wissen in einer vorgegebenen Fallstudie an.

Interaktiver Fachvortrag, Diskussion