Compliance und geldwäscherechtliche Anforderungen an Versicherungen

• Rechtliche und aufsichtsrechtliche Grundlagen im Bereich Versicherungsrecht, Compliance und Geldwäsche/Terrorismusfinanzierungsprävention
• Aufsichtsrechtliche Mindestanforderungen an die Geschäftsorganisation von Versicherungsunternehmen für die Schlüsselfunktion Compliance

Mitarbeitende aus Versicherungen aus den Abteilungen: Compliance, Geldwäsche und Fraud-Management, Recht, Interne Revision, weitere Compliance-relevante Fachabteilungen.

Ziel dieses Moduls ist es, den Teilnehmenden die rechtlichen und aufsichtsrechtlichen Grundlagen für Erst- und Rückversicherungen (Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung gilt für diese erst ab 2027) im Bereich Compliance, Gelwäsche- und Terrorismusfinanzierungsprävention umfassend zu erläutern. Es werden die aufsichtsrechtlichen Mindestanforderungen an die Geschäftsorganisation für die Schlüsselfunktion Compliance ebenso dargestellt wie spezifische Risiken und wie man diese mit sachgerechten Maßnahmen mitigiert. Dabei wird auch auf die aktuellen Aufsichtsschwerpunkte der BaFin und die Prüfungsschwerpunkte der Wirtschaftsprüfer eingegangen.

Interaktiver Fachvortrag und Diskussion