Corporate and Private Banking Compliance

• Überblick
  • Aufgabe und Funktion von Compliance
  • Wesentliche Pflichten im Geschäft mit Privatkunden
  
  
• Vermögensverwaltung
  • Grundlagen
  • Aufklärungs- und Beratungspflichten vor Vertragsschluss
  • Aufklärungs- und Beratungspflichten bei der Durchführung der Vermögensverwaltung
  • Benachrichtigungs- und Informationspflichten
  • Haftung bei fehlerhafter Vermögensverwaltung
  • Beachtung der Vorschriften des Geldwäschegesetzes
  • Weitere möglicherweise relevante Punkte
  
  
• Einzelthemen
  • Stiftungen
  • Family Office
  • Umgang mit "US-Clients"
  
  
• Compliance Framework
  • Risikobasierte Compliance-Überwachung
  • Schulungen
  • Neuprodukt-Prozess
  
  

Das Studienangebot richtet sich insbesondere an: Mitarbeiter in Compliance- oder Rechtsabteilungen in Unternehmen, Geldwäschebeauftragte, Studierende und interessierte Mitarbeiter, die sich beruflich auf den Bereich Compliance spezialisieren möchten, und Rechtsanwälte und Wirtschaftsprüfer mit dem Schwerpunkt Compliance.

Den Teilnehmern sollen praxisnah die maßgeblichen Anforderungen und Aufgabengebiete vermittelt werden, die einem Compliance Officer in einer Bank in den Bereichen Corporate Banking und Private Banking typischerweise begegnen. Zusätzlich zu der abstrakten Darstellung der aufsichtsrechtlichen Anforderungen sollen den Teilnehmern ebenso anhand von Beispielsfällen aus der täglichen Praxis die Compliance-Themen in diesen Geschäftssegmenten vermittelt werden.

Interaktiver Fachvortrag, Diskussion, Einzelarbeit, Gruppenarbeit, praktische Übungen, Fallstudien