Krypto Compliance

• Einführung: Krypto-Assets und Regulierung
  • Überblick über Kryptowährungen, Stablecoins & Tokenisierung
  • Bedeutung für Banken & Finanzdienstleister
  
  
• Regulatorischer Rahmen
  • MiCA (Markets in Crypto-Assets) & EU-Regulierung
  • KWG, KWpHG & nationale Umsetzungspflichten
  • Rolle der BaFin und europäische Aufsicht (EBA, ESMA
  
  
• Krypto-Compliance als Funktion in der Organisation
• Geldwäscheprävention im Krypto-Bereich
  • Besonderheiten der AML-Risiken bei Kryptowährungen
  • FATF-Vorgaben und EU-Geldwäscherichtlinien (AMLD 5/6)
  • Sorgfaltspflichten & Risikobewertung
  
  
• KYC & Due Diligence in der Praxis
• Blockchain-Analyse & Monitoring Tools
• Sanktions- & Terrorismusfinanzierungsrisiken
  • Besonderheiten von Krypto-Sanktionen (OFAC, EU-Sanktionslisten)
  • Monitoring von Wallets und Transaktionen in Hochrisiko-Staaten
  
  
• Aufsichtliche Erwartungen & Best Practices
  • Erfahrungen aus BaFin-Prüfungen und internationalen Regulatoren
  • Lessons Learned aus Enforcement Cases
  
  
• Zukunft der Krypto-Compliance

Mitarbeitende aus Compliance-, Rechts- und Finanzabteilungen sowie aus FinTechs und Finanzinstituten, die sich mit der Regulierung, Überwachung und Prävention von Geldwäsche- und Betrugsrisiken im Zusammenhang mit Krypto-Assets und digitalen Finanzdienstleistungen befassen.

Die Teilnehmenden verstehen die Grundlagen und regulatorischen Anforderungen im Umgang mit Krypto-Assets und analysieren die Auswirkungen der MiCA-Verordnung, nationaler Gesetze und aufsichtsrechtlicher Vorgaben auf Finanzinstitute.
Sie bewerten spezifische Geldwäsche-, Sanktions- und Terrorismusfinanzierungsrisiken im Krypto-Bereich und wissen, wie geeignete KYC-, Due-Diligence- und Monitoring-Maßnahmen in der Praxis anzuwenden sind.
Darüber hinaus lernen sie, wie Blockchain-Analyse-Tools zur Überwachung von Transaktionen genutzt werden und entwickeln ein Verständnis für die Einbindung der Krypto-Compliance-Funktion in bestehende Organisationsstrukturen.
Abschließend reflektieren die Teilnehmenden aktuelle aufsichtsrechtliche Erfahrungen, Best Practices und Zukunftstrends, um regulatorische Anforderungen proaktiv umzusetzen.

Interaktiver Fachvortrag und Diskussion