Rechtliche Grundlagen der Kapitalmarkt-Compliance
Ihr nächster Karriereschritt
Fundierte Rechtskenntnisse geben Ihnen Sicherheit, Compliance-Anforderungen am Kapitalmarkt souverän einzuordnen und verantwortungsvoll umzusetzen. Im Seminar Rechtliche Grundlagen der Kapitalmarkt-Compliance der Frankfurt School of Finance & Management vertiefen Sie Ihr Verständnis für die zentralen rechtlichen und regulatorischen Rahmenbedingungen und deren Bedeutung für die tägliche Praxis. Sie lernen, relevante Vorgaben sicher zu beurteilen, typische Risikofelder frühzeitig zu erkennen und rechtliche Anforderungen in konkrete Handlungsweisen zu übersetzen. Praxisnahe Fragestellungen helfen Ihnen, auch komplexe Sachverhalte strukturiert einzuordnen. So gewinnen Sie mehr Handlungssicherheit und schaffen eine fundierte Basis für professionelle Compliance-Arbeit im Kapitalmarktumfeld.
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Fundierte Rechtskenntnisse geben Ihnen Sicherheit, Compliance-Anforderungen am Kapitalmarkt souverän einzuordnen und verantwortungsvoll umzusetzen. Im Seminar Rechtliche Grundlagen der Kapitalmarkt-Compliance der Frankfurt School of Finance & Management vertiefen Sie Ihr Verständnis für die zentralen rechtlichen und regulatorischen Rahmenbedingungen und deren Bedeutung für die tägliche Praxis. Sie lernen, relevante Vorgaben sicher zu beurteilen, typische Risikofelder frühzeitig zu erkennen und rechtliche Anforderungen in konkrete Handlungsweisen zu übersetzen. Praxisnahe Fragestellungen helfen Ihnen, auch komplexe Sachverhalte strukturiert einzuordnen. So gewinnen Sie mehr Handlungssicherheit und schaffen eine fundierte Basis für professionelle Compliance-Arbeit im Kapitalmarktumfeld.
INHALTE
- Einführung & Grundlagen des Kapitalmarktrechts
- Kapitalmarkt als System: Akteure, Produkte, Märkte
- Europäischer Ordnungsrahmen: MiFID II, MAR, CRR/CRD
- Deutsches Kapitalmarktrecht: WpHG, BörsG, KWG, AktG…)
- Funktion europäischer und nationaler Aufsichtsbehörden (EZB, ESMA, BaFin)
- Rolle der Verbände
- Gesetzgebungsverfahren
- Gesetzgebungsverfahren in Deutschland
- Gesetzgebungsverfahren in Europa
- Begleitung laufender Gesetzgebungsverfahren in der Praxis
- Marktmissbrauch
- Marktmissbrauchsverordnung (MAR)
- Marktmanipulation (Art. 12, Art. 15 MAR): Formen, Beispiele, Rechtsfolgen
- Insiderhandel (Art. 8, Art. 14 MAR)
- Mitteilungspflichten
- Wertpapiergeschäfte & Anlegerschutz
- Überblick zu Anleger- und Transparenzschutz
- Informations-, Beratungs- und Dokumentationspflichten
- Wohlverhaltenspflichten gem. §§ 63 ff. WpHG
- Interessenkonfliktmanagement
- Einordnung in die weiteren Themenfelder (Wohlverhaltensregeln, Corporate and Private Banking Compliance, Retailbanking Compliance, Assetmanagement Compliance, Investmentbanking Compliance)
- Aktuelle Rechtsprechung & regulatorische Trends
ANMELDUNG
ANMELDUNG
06. November 2026 - 20. November 2027
27. November 2027 - 27. November 2027
DETAILS
Inhouse-Qualifizierung
Unser gesamtes Angebot ist auch maßgeschneidert für Ihr Unternehmen buchbar. Gerne beraten wir Sie dazu und erstellen Ihnen auf Wunsch ein individuelles Angebot.
Sonderkonditionen
Preisvorteil von 10% ab dem 2. Teilnehmer pro Unternehmen und Seminartermin.
Zielgruppe
LERNZIELE
Sie analysieren die wesentlichen Tatbestände von Marktmissbrauch, insbesondere Insiderhandel und Marktmanipulation, und kennen die damit verbundenen Melde-, Mitteilungs- und Sorgfaltspflichten.
Darüber hinaus bewerten sie die Anforderungen an Wertpapiergeschäfte, Anlegerschutz und Interessenkonfliktmanagement und entwickeln Strategien zur praktischen Umsetzung in der Compliance-Funktion.
METHODIK
WIR SIND FÜR SIE DA
Gemeinsam finden wir den richtigen Weg für Ihre berufliche Weiterentwicklung.
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