Asset Management Compliance

• Begriffe der Finanzanalyse
• Besondere Organisationsvorschriften
  • Generalklausel
  • Wesentliche Einzelpflichten
  • Kontrolle von Informationsflüssen
  • Unabhängigkeit der Vergütung
  • Verhinderung unsachgemäßer Einflussnahme auf Mitarbeiter
  • Gesonderte Mitarbeiterüberwachung
  • Vorabversand an Emittenten
  • Mitarbeitergeschäfte
  • Aufzeichnungspflichten
  
  
• Werbemitteilungen
• Einführung
  • Asset Management als Teil des Kapitalmarktes
  • Investmentidee
  • Vertragspartner
  
  
• Rechtliche Grundlagen im Bereich Asset Management
  • Rechtliche Grundlagen
  • Anwendungsbereich MiFID
  • Investmentgesetz
  • Derivateverordnung
  • Aufsicht
  • Melde -und Publizitätspflichten
  • Vertragsbeziehungen
  
  
• Compliance Organisation und Aufgaben
  • Grundlagen
  • Rechtliche Grundlagen
  • Geschäftsorganisation
  • Compliance Stelle
  • Code of Conduct
  • Interessenkonflikte
  • Interessenkonfliktmanagement
  • IT
  • Unterstützung
  
  
• Compliance Themen im Bereich Asset Management
  • Produktentwicklung
  • Fund Launch und Marketing Sign-off
  • Investment Compliance (Anlagegrenzprüfung)
  • Handelsüberwachung
  • Trade Error
  • Sonstige Themen im Handelsbereich
  • Mitarbeit in Ausschüssen
  • Weitergabe von Portfoliodaten
  • Proxy Voting
  • Beschwerdemanagement
  • Outsourcing
  • Training
  
  
• Compliance Program
  • Forensic Testing
  • Risk Assessment
  • Annual report
  
  
• Ausblick

Das Studienangebot richtet sich insbesondere an: Mitarbeiter in Compliance- oder Rechtsabteilungen, Studierende und interessierte Mitarbeiter, die sich beruflich auf den Bereich Compliance spezialisieren möchten. Das Seminar gibt einen Einblick in die aufsichtsrechtlichen Anforderungen an die Finanzanalyse und die Compliance-Aufgabengebiete im Bereich der kollektiven Vermögensverwaltung (Asset Management).

Interaktiver Fachvortrag, Diskussion