Retailbanking Compliance
Seminar
Ihr nächster Karriereschritt beginnt hier
Wir vermitteln Ihnen aktuelles Wissen und unterstützen Sie dabei, Ihre Fachkenntnisse in neuen Bereichen zu erweitern.
Nächster Start
17 January 2026
Dauer
1 Tag
Sprache
Deutsch
Format
Präsenz
Art der Weiterbildung
Seminar
Preis
€ 850
Wir vermitteln Ihnen aktuelles Wissen und unterstützen Sie dabei, Ihre Fachkenntnisse in neuen Bereichen zu erweitern.
INHALTE
- Anforderungen an das Werben von Kunden
- Werbeeinwilligung / Verbot der Kaltakquise
- Anforderungen an Kundeninformationen
- Pflichten bei der Erbringung der Wertpapierdienstleistungen Anlageberatung, Finanzportfolioverwaltung und Transaktionsausführung
- Kundenklassifizierung
- Allgemeine Informationspflichten
- Erkundigungspflichten
- Angemessenheitstest / Geeignetheitsprüfung
- Zielmarktabgleich / Product Governance
- Geeignetheitserklärung
- Kostentransparenz
- Berichtspflichten
- Exkurs: Nachhaltigkeit im Finanzsystem (Sustainable Finance)
- Exkurs: Robo-Advice
- Abgrenzung der Pflichten nach Art der Vertriebsstrategien Anlageberatung, Finanzportfolioverwaltung, Beratungsfreies Geschäft und Execution Only
- Ausblick
- Weiterentwicklung MiFID II
Karriere vorantreiben
Praxisnahe Programme zur Erweiterung Ihrer Kompetenzen und Ihres Netzwerks.
Praxisnahe Programme zur Erweiterung Ihrer Kompetenzen und Ihres Netzwerks.
Zielgruppe
Das Studienangebot richtet sich an Mitarbeiter in Compliance- oder Rechtsabteilungen in Unternehmen, Rechtsanwälte und Wirtschaftsprüfer mit Bezug zu Wertpapier-Compliance relevanten Themen sowie Studierende und interessierte Mitarbeiter, die sich auf den Bereich Wertpapier-Compliance spezialisieren möchten. Während sich das Seminar Retailbanking Compliance I schwerpunktmäßig auf die Organisationspflichten bezieht, liegt der Fokus des Seminars Retailbanking Compliance II auf den Pflichten in Zusammenhang mit der Erbringung von Wertpapierdienstleistungen.
REGISTRIERUNG
REGISTRIERUNG
20 June 2026 - 20 June 2026
1 Tag
Frankfurt am Main oder Online
€ 850
17 January 2026 - 17 January 2026
1 Tag
Frankfurt am Main oder Online
€ 850
METHODIK
Interaktiver Fachvortrag, Diskussion
Wichtige Informationen zum Programm herunterladen
Fordern Sie jetzt Ihre Broschüre an, um weitere Informationen zum Programm und zur Anmeldung zu erhalten und zu erfahren, wie die Frankfurt School Sie auf Ihrem beruflichen Weg unterstützen kann.
WIR SIND FÜR SIE DA
Gemeinsam finden wir den richtigen Weg für ihre berufliche Weiterentwicklung.
+49 69 154008-9302
seminare@fs.de
