Retailbanking Compliance
Ihr nächster Karriereschritt
Eine starke Compliance-Kompetenz schafft die Grundlage, Kundeninteressen und regulatorische Anforderungen im Retail Banking sicher miteinander zu verbinden. Im Seminar Retailbanking Compliance der Frankfurt School of Finance & Management vertiefen Sie Ihr Wissen zu anspruchsvollen Compliance-Fragestellungen im Privatkundengeschäft und lernen, relevante Vorgaben souverän in die Praxis zu übertragen. Sie schärfen Ihren Blick für typische Risikofelder, können komplexe Sachverhalte fundierter beurteilen und geeignete Maßnahmen ableiten. Praxisnahe Fragestellungen unterstützen Sie dabei, Ihr Wissen unmittelbar im Berufsalltag einzusetzen. So gewinnen Sie zusätzliche Handlungssicherheit und stärken Ihre Expertise für ein verantwortungsvolles und regelkonformes Retail Banking.
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Eine starke Compliance-Kompetenz schafft die Grundlage, Kundeninteressen und regulatorische Anforderungen im Retail Banking sicher miteinander zu verbinden. Im Seminar Retailbanking Compliance der Frankfurt School of Finance & Management vertiefen Sie Ihr Wissen zu anspruchsvollen Compliance-Fragestellungen im Privatkundengeschäft und lernen, relevante Vorgaben souverän in die Praxis zu übertragen. Sie schärfen Ihren Blick für typische Risikofelder, können komplexe Sachverhalte fundierter beurteilen und geeignete Maßnahmen ableiten. Praxisnahe Fragestellungen unterstützen Sie dabei, Ihr Wissen unmittelbar im Berufsalltag einzusetzen. So gewinnen Sie zusätzliche Handlungssicherheit und stärken Ihre Expertise für ein verantwortungsvolles und regelkonformes Retail Banking.
INHALTE
- Anforderungen an das Werben von Kunden
- Werbeeinwilligung / Verbot der Kaltakquise
- Anforderungen an Kundeninformationen
- Pflichten bei der Erbringung der Wertpapierdienstleistungen Anlageberatung, Finanzportfolioverwaltung und Transaktionsausführung
- Kundenklassifizierung
- Allgemeine Informationspflichten
- Erkundigungspflichten
- Angemessenheitstest / Geeignetheitsprüfung
- Zielmarktabgleich / Product Governance
- Geeignetheitserklärung
- Kostentransparenz
- Berichtspflichten
- Exkurs: Nachhaltigkeit im Finanzsystem (Sustainable Finance)
- Exkurs: Robo-Advice
- Abgrenzung der Pflichten nach Art der Vertriebsstrategien Anlageberatung, Finanzportfolioverwaltung, Beratungsfreies Geschäft und Execution Only
- Ausblick
- Weiterentwicklung MiFID II
ANMELDUNG
ANMELDUNG
28. August 2027 - 28. August 2027
22. Januar 2028 - 22. Januar 2028
DETAILS
Inhouse-Qualifizierung
Unser gesamtes Angebot ist auch maßgeschneidert für Ihr Unternehmen buchbar. Gerne beraten wir Sie dazu und erstellen Ihnen auf Wunsch ein individuelles Angebot.
Sonderkonditionen
Preisvorteil von 10% ab dem 2. Teilnehmer pro Unternehmen und Seminartermin.
Zielgruppe
LERNZIELE
METHODIK
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