Kompaktwissen Compliance

Grundlagen

• Ziel, Inhalt und Relevanz von Compliance in der operativen Praxis
• Rechtliche Grundlagen, Rahmenbedingungen und Grenzen, einschließlich aktueller rechtlicher Entwicklungen
  • Überblick über Haftungsvorschriften bei vermeidbaren Regelverstößen und Darstellung der Compliance-Schutzfunktion im Hinblick auf Risiken für das Unternehmen, die Geschäftsleitung, Mitarbeiter und Compliance-Beauftragte
  • Typische Formen risikoexponierten Verhaltens innerhalb eines Unternehmens
  
  
• Die Compliance-Struktur im Unternehmen
  • Kernaufgaben
  • Organisatorische Verortung im Unternehmen, Verhältnis zur Internen Revision/Schnittstellen
  • "Red-Flag"-Analyse
  • Sensibilisierung für typische Erscheinungsformen compliance-relevanter Vorgänge
  • Mindestinhalte eines Compliance Management Systems
  • Mindestinhalte Code of Conduct und sonstige wesentliche interne Vorgaben und Regeln
  • Hinweisgebersysteme ("whistleblowing")
  • Grundlagen der reaktiven Compliance - Internal Investigations
  • Arbeitsrechtliche Aspekte
  • Datenschutz
  • Überblick über Maßnahmen zur Sachverhaltsaufklärung
  
  

Das Seminar richtet sich an Mitarbeiter aus den Abteilungen Compliance, Recht, Revision, Risikomanagement in Unternehmen sowie an Geldwäschebeauftragte, Rechtsanwälte und Wirtschaftsprüfer mit dem Schwerpunkt Compliance.

Das Seminar vermittelt in einem Tag ein fokussiertes Verständnis für Compliance, das in kompakter Form die wichtigsten Themen in diesem Bereich darstellt. Auf den Punkt gebracht und ergebnisbezogen erhalten Sie einen 360°-Überblick zu den wesentlichen und für die tägliche Praxis relevanten Compliance-Themenfeldern.

Interaktiver Fachvortrag, Diskussion, Fallstudien