Risiko‐
management & Rechts‐
grundlagen
der Wertpapier‐
abwicklung

Seminar

Your next career step

Sichere Wertpapierprozesse entstehen dort, wo fundiertes Risikoverständnis und rechtliches Know-how zusammenspielen. Im Seminar Risikomanagement & Rechtsgrundlagen der Wertpapierabwicklung der Frankfurt School of Finance & Management vertiefen die Teilnehmenden ihr Wissen über zentrale Risiken im Abwicklungsprozess und lernen, die relevanten rechtlichen Rahmenbedingungen sicher einzuordnen. Sie erfahren praxisnah, wie Risiken entlang der Wertpapierabwicklung entstehen, wie sie diese frühzeitig erkennen und welche Vorgaben für eine verlässliche Abwicklung entscheidend sind. So gewinnen Teilnehmerinnen und Teilnehmer mehr Sicherheit bei komplexen Fragestellungen, können Risiken und rechtliche Anforderungen fundierter beurteilen und stärken ihre Kompetenz für verantwortungsvolle Aufgaben im Wertpapiergeschäft.
 

Available in
Online

Next start date

12 November 2026

Duration

2 Days

Language

German

Format

Online

Type of education

Seminar

Price

€1,690.00

Sichere Wertpapierprozesse entstehen dort, wo fundiertes Risikoverständnis und rechtliches Know-how zusammenspielen. Im Seminar Risikomanagement & Rechtsgrundlagen der Wertpapierabwicklung der Frankfurt School of Finance & Management vertiefen die Teilnehmenden ihr Wissen über zentrale Risiken im Abwicklungsprozess und lernen, die relevanten rechtlichen Rahmenbedingungen sicher einzuordnen. Sie erfahren praxisnah, wie Risiken entlang der Wertpapierabwicklung entstehen, wie sie diese frühzeitig erkennen und welche Vorgaben für eine verlässliche Abwicklung entscheidend sind. So gewinnen Teilnehmerinnen und Teilnehmer mehr Sicherheit bei komplexen Fragestellungen, können Risiken und rechtliche Anforderungen fundierter beurteilen und stärken ihre Kompetenz für verantwortungsvolle Aufgaben im Wertpapiergeschäft.
 

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Contents
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Target group
Learning Goals
Methodology
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CONTENTS

  • Risikobegriff und Grundlagen des Risikomanagements
  • Gliederung bankbetrieblicher Geschäftsrisiken, Exkurs: Operationelle Risiken
  • Risikomessverfahren und grundlegende Risikosteuerungsmaßnahmen
  • Bankaufsichtsrecht als Rahmenbedingung des Risikomanagements· Rechtsgrundlagen im WP-Geschäft: Kapitalmarktaufsicht in Deutschland und der EU
  • Das Bank-Kunde-Verhältnis
  • Handelsobjekte / Wertpapierhandel
  • Rechtsgrundlagen der Abwicklung von Kapitalmarktgeschäften
  • Rechtsgrundlagen der Verwahrung und Verwaltung von Wertpapieren

REGISTRATION

12 November 2026 - 13 November 2026

2 Days
Online
€1,690.00
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12 November 2026 - 13 November 2026

2 Days
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DETAILS

In-House Training
Our entire range of services can also be tailored to your company's specific needs. We would be happy to advise you and provide you with a customized quote upon request.

Special Conditions
10% discount for the second and each additional participant per company and seminar date.

Target group

Mitarbeiter aus der Wertpapierabwicklung (Middle- und Back-Office), aber auch aus allen Ebenen anderer in- und externer Beteiligter (IT, Compliance, Consulting, Meldewesen, Risikocontrolling, Revision / Audit und andere), die - sei es in täglichen Prozessen oder in Projekten - zunehmend Überblick über Themen des Risikomanagements, des aufsichtsrechtlichen Umfelds und der rechtlichen Rahmenbedingungen des Wertpapiergeschäftes benötigen.
 

LEARNING GOALS

Sie erhalten einen kurzen Überblick zum Risikobegriff sowie zur Gliederung bankbetrieblicher Geschäftsrisiken. Mit Schwerpunkt auf das Wertpapiergeschäft werden operationelle Risiken, Messverfahren, Steuerungsmaßnahmen sowie die Standards für das Risikomanagement von Bankrisiken vermittelt. Darauf aufbauend wird der aufsichtsrechtliche Rahmen des Risikomanagements und der Revision erläutert. Darauf aufbauend erhalten Sie Überblick zu den aktuellen Rechtsgrundlagen im WP-Geschäft, indem sie an zahlreichen Fallbeispielen aus der Praxis die Themen Kapitalmarktaufsicht in Deutschland und der EU, Bank-Kunde-Verhältnis, Handelsobjekte, Wertpapierhandel, Abwicklung von Kapitalmarktgeschäften sowie Verwahrung und Verwaltung von Wertpapieren besprechen.
 

METHODOLOGY

Interaktiver Fachvortrag, Diskussion, Gruppenarbeit

MODULE OF

Securities Operations I

Zertifikatsstudiengang

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