Einführung in
Kapitalmarkt-
Compliance
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Ein sicherer Umgang mit den Regeln des Kapitalmarkts schafft Vertrauen und gibt Ihnen Orientierung für verantwortungsvolle Entscheidungen. Im Seminar Einführung in Kapitalmarkt-Compliance der Frankfurt School of Finance & Management erwerben Sie ein fundiertes Verständnis für zentrale regulatorische Anforderungen und deren Bedeutung für die tägliche Praxis. Sie lernen wichtige Compliance-Themen und typische Risikofelder kennen und erfahren, wie Sie relevante Vorgaben sicher einordnen und mögliche Verstöße frühzeitig erkennen. Praxisnahe Inhalte erleichtern Ihnen den Einstieg in komplexe regulatorische Zusammenhänge und zeigen, worauf es im Berufsalltag ankommt. So schaffen Sie eine solide Wissensbasis und gewinnen Sicherheit für Ihre Aufgaben im Bereich Kapitalmarkt-Compliance.
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Ein sicherer Umgang mit den Regeln des Kapitalmarkts schafft Vertrauen und gibt Ihnen Orientierung für verantwortungsvolle Entscheidungen. Im Seminar Einführung in Kapitalmarkt-Compliance der Frankfurt School of Finance & Management erwerben Sie ein fundiertes Verständnis für zentrale regulatorische Anforderungen und deren Bedeutung für die tägliche Praxis. Sie lernen wichtige Compliance-Themen und typische Risikofelder kennen und erfahren, wie Sie relevante Vorgaben sicher einordnen und mögliche Verstöße frühzeitig erkennen. Praxisnahe Inhalte erleichtern Ihnen den Einstieg in komplexe regulatorische Zusammenhänge und zeigen, worauf es im Berufsalltag ankommt. So schaffen Sie eine solide Wissensbasis und gewinnen Sicherheit für Ihre Aufgaben im Bereich Kapitalmarkt-Compliance.
CONTENTS
- Einführung in die Kapitalmarkt-Compliance
- Aufgaben einer Kapitalmarkt-Compliance-Funktion
- IKS - Internes Kontrollsystem
- Insiderhandelsverbot
- Ad hoc Publizität
- Directors Dealings
- Verbot der Marktmanipulation
- Die Wohlverhaltensregeln im Kundengeschäft
- Kundenklassifizierung
- Best Execution
- Geeignetheits- und Angemessenheitstest
- Organisation der Kapitalmarkt-Compliance-Funktion nach MaComp
- Mitarbeiterleitsätze - Bestimmungen für Mitarbeitergeschäfte
- Ausblick auf neue regulatorische Initiativen
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