Einführung in Kapitalmarkt-Compliance
Seminar
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Next start date
30 January 2026
Duration
1 day
Language
German
Format
On Campus, Online
Type of education
Seminar
Price
€ 850
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CONTENTS
- Einführung in die Kapitalmarkt-Compliance
- Aufgaben einer Kapitalmarkt-Compliance-Funktion
- IKS - Internes Kontrollsystem
- Insiderhandelsverbot
- Ad hoc Publizität
- Directors Dealings
- Verbot der Marktmanipulation
- Die Wohlverhaltensregeln im Kundengeschäft
- Kundenklassifizierung
- Best Execution
- Geeignetheits- und Angemessenheitstest
- Organisation der Kapitalmarkt-Compliance-Funktion nach MaComp
- Mitarbeiterleitsätze - Bestimmungen für Mitarbeitergeschäfte
- Ausblick auf neue regulatorische Initiativen
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Target group
Das Studienangebot richtet sich insbesondere an: Mitarbeiter in Compliance- oder Rechtsabteilungen in Unternehmen, Geldwäschebeauftragte, Studierende und interessierte Mitarbeiter, die sich beruflich auf den Bereich Compliance spezialisieren möchten sowie Rechtsanwälte und Wirtschaftsprüfer mit dem Schwerpunkt Compliance.
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METHODOLOGY
Interaktiver Fachvortrag, Diskussion, praktische Übungen, Fallstudien und Reflexion
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