Rechtliche Grundlagen der Kapitalmarkt-Compliance
Seminar
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Next start date
06 November 2026
Duration
1 day
Language
German
Format
Blended
Type of education
Seminar
Price
€850.00
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CONTENTS
- Einführung & Grundlagen des Kapitalmarktrechts
- Kapitalmarkt als System: Akteure, Produkte, Märkte
- Europäischer Ordnungsrahmen: MiFID II, MAR, CRR/CRD
- Deutsches Kapitalmarktrecht: WpHG, BörsG, KWG, AktG…)
- Funktion europäischer und nationaler Aufsichtsbehörden (EZB, ESMA, BaFin)
- Rolle der Verbände
- Marktmissbrauch
- Marktmissbrauchsverordnung (MAR)
- Marktmanipulation (Art. 12, Art. 15 MAR): Formen, Beispiele, Rechtsfolgen
- Insiderhandel (Art. 8, Art. 14 MAR)
- Mitteilungspflichten
- Wertpapiergeschäfte & Anlegerschutz
- Überblick zu Anleger- und Transparenzschutz
- Informations-, Beratungs- und Dokumentationspflichten
- Wohlverhaltenspflichten gem. §§ 63 ff. WpHG
- Interessenkonfliktmanagement
- Organisation der Compliance-Funktion im Kapitalmarktumfeld
- Rechtliche Anforderungen an Compliance-Funktionen
- EU-Recht
- Nationale Ebene
- Aufsichtsrechtliche Konkretisierung
- ESMA/2012/388, aktualisiert 2017
- Schnittstellen zu Risikomanagement, Interner Revision und Rechtsabteilung
- Compliance-Organisation & aktuelle Trends
REGISTRATION
REGISTRATION
06 November 2026 - 20 November 2027
1 day
Frankfurt am Main or online
€850.00
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Target group
Mitarbeiter in Compliance- oder Rechtsabteilungen in Unternehmen, Geldwäschebeauftragte und interessierte Mitarbeiter, die sich beruflich auf den Bereich Compliance spezialisieren möchten sowie Rechtsanwälte und Wirtschaftsprüfer mit dem Schwerpunkt Compliance.
LEARNING GOALS
Die Teilnehmenden lernen die rechtlichen Grundlagen und Strukturen des europäischen und deutschen Kapitalmarktrechts und ordnen zentrale Regelwerke wie MiFID II, MAR und WpHG in den aufsichtsrechtlichen Gesamtkontext ein.
Sie analysieren die wesentlichen Tatbestände von Marktmissbrauch, insbesondere Insiderhandel und Marktmanipulation, und kennen die damit verbundenen Melde-, Mitteilungs- und Sorgfaltspflichten.
Darüber hinaus bewerten sie die Anforderungen an Wertpapiergeschäfte, Anlegerschutz und Interessenkonfliktmanagement und entwickeln Strategien zur praktischen Umsetzung in der Compliance-Funktion.
Sie analysieren die wesentlichen Tatbestände von Marktmissbrauch, insbesondere Insiderhandel und Marktmanipulation, und kennen die damit verbundenen Melde-, Mitteilungs- und Sorgfaltspflichten.
Darüber hinaus bewerten sie die Anforderungen an Wertpapiergeschäfte, Anlegerschutz und Interessenkonfliktmanagement und entwickeln Strategien zur praktischen Umsetzung in der Compliance-Funktion.
METHODOLOGY
Interaktiver Fachvortrag und Diskussion
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