Retailbanking Compliance

• Anforderungen an das Werben von Kunden
  • Werbeeinwilligung / Verbot der Kaltakquise
  • Anforderungen an Kundeninformationen
  
  
• Pflichten bei der Erbringung der Wertpapierdienstleistungen Anlageberatung, Finanzportfolioverwaltung und Transaktionsausführung
  • Kundenklassifizierung
  • Allgemeine Informationspflichten
  • Erkundigungspflichten
  • Angemessenheitstest / Geeignetheitsprüfung
  • Zielmarktabgleich / Product Governance
  • Geeignetheitserklärung
  • Kostentransparenz
  • Berichtspflichten
  • Exkurs: Nachhaltigkeit im Finanzsystem (Sustainable Finance)
  • Exkurs: Robo-Advice
  
  
• Abgrenzung der Pflichten nach Art der Vertriebsstrategien Anlageberatung, Finanzportfolioverwaltung, Beratungsfreies Geschäft und Execution Only
• Ausblick
  • Weiterentwicklung MiFID II
  
  

Das Studienangebot richtet sich an Mitarbeiter in Compliance- oder Rechtsabteilungen in Unternehmen, Rechtsanwälte und Wirtschaftsprüfer mit Bezug zu Wertpapier-Compliance relevanten Themen sowie Studierende und interessierte Mitarbeiter, die sich auf den Bereich Wertpapier-Compliance spezialisieren möchten. Während sich das Seminar Retailbanking Compliance I schwerpunktmäßig auf die Organisationspflichten bezieht, liegt der Fokus des Seminars Retailbanking Compliance II auf den Pflichten in Zusammenhang mit der Erbringung von Wertpapierdienstleistungen.
 

Interaktiver Fachvortrag, Diskussion