Retailbanking Compliance
Seminar
Your next career step
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Next start date
20 June 2026
Duration
1 day
Language
German
Format
On Campus
Type of education
Seminar
Price
€850.00
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CONTENTS
- Anforderungen an das Werben von Kunden
- Werbeeinwilligung / Verbot der Kaltakquise
- Anforderungen an Kundeninformationen
- Pflichten bei der Erbringung der Wertpapierdienstleistungen Anlageberatung, Finanzportfolioverwaltung und Transaktionsausführung
- Kundenklassifizierung
- Allgemeine Informationspflichten
- Erkundigungspflichten
- Angemessenheitstest / Geeignetheitsprüfung
- Zielmarktabgleich / Product Governance
- Geeignetheitserklärung
- Kostentransparenz
- Berichtspflichten
- Exkurs: Nachhaltigkeit im Finanzsystem (Sustainable Finance)
- Exkurs: Robo-Advice
- Abgrenzung der Pflichten nach Art der Vertriebsstrategien Anlageberatung, Finanzportfolioverwaltung, Beratungsfreies Geschäft und Execution Only
- Ausblick
- Weiterentwicklung MiFID II
REGISTRATION
DETAILS
In-House Training
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Target group
Das Studienangebot richtet sich an Mitarbeiter in Compliance- oder Rechtsabteilungen in Unternehmen, Rechtsanwälte und Wirtschaftsprüfer mit Bezug zu Wertpapier-Compliance relevanten Themen sowie Studierende und interessierte Mitarbeiter, die sich auf den Bereich Wertpapier-Compliance spezialisieren möchten. Während sich das Seminar Retailbanking Compliance I schwerpunktmäßig auf die Organisationspflichten bezieht, liegt der Fokus des Seminars Retailbanking Compliance II auf den Pflichten in Zusammenhang mit der Erbringung von Wertpapierdienstleistungen.
LEARNING GOALS
Vermittelt werden sowohl theoretische Grundlagen als auch Lösungsansätze zur praktischen Umsetzung von regulatorischen Pflichten in Verbindung mit der Erbringung von Wertpapierdienstleistungen im Retailbanking. Die Teilnehmer werden in die Lage versetzt Compliance Risiken zu verstehen und zu erkennen sowie mögliche Lösungsansätze für die Praxis einzuschätzen bzw. abzuleiten.
METHODOLOGY
Interaktiver Fachvortrag, Diskussion
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