Wohlverhaltens‐
regeln
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Klare Wohlverhaltensregeln schaffen Vertrauen und geben Ihnen Sicherheit für eine faire und verantwortungsvolle Kundenbetreuung. Im Seminar Wohlverhaltensregeln der Frankfurt School of Finance & Management vertiefen Sie Ihr Verständnis für die regulatorischen Anforderungen an den Umgang mit Kunden und lernen, diese sicher in Ihre tägliche Praxis zu übertragen. Sie erfahren, welche Informations-, Beratungs- und Verhaltenspflichten relevant sind, wie Sie mögliche Interessenkonflikte richtig einordnen und regulatorische Vorgaben zuverlässig berücksichtigen. Praxisnahe Fragestellungen helfen Ihnen, auch anspruchsvolle Situationen souverän zu beurteilen. So stärken Sie Ihre Handlungssicherheit und schaffen eine verlässliche Basis für kundenorientiertes und regelkonformes Handeln.
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Klare Wohlverhaltensregeln schaffen Vertrauen und geben Ihnen Sicherheit für eine faire und verantwortungsvolle Kundenbetreuung. Im Seminar Wohlverhaltensregeln der Frankfurt School of Finance & Management vertiefen Sie Ihr Verständnis für die regulatorischen Anforderungen an den Umgang mit Kunden und lernen, diese sicher in Ihre tägliche Praxis zu übertragen. Sie erfahren, welche Informations-, Beratungs- und Verhaltenspflichten relevant sind, wie Sie mögliche Interessenkonflikte richtig einordnen und regulatorische Vorgaben zuverlässig berücksichtigen. Praxisnahe Fragestellungen helfen Ihnen, auch anspruchsvolle Situationen souverän zu beurteilen. So stärken Sie Ihre Handlungssicherheit und schaffen eine verlässliche Basis für kundenorientiertes und regelkonformes Handeln.
CONTENTS
- Ziele des Kapitalmarktrechts
- Inhalte des WpHG im Überblick
- Anwendungsbereich des WpHG
- Überblick über die Verhaltensregeln nach §§ 63 ff. WpHG
- Verhaltenspflichten der Anlageberater
- Verhaltenspflichten der Vermögensverwalter
- Organisationspflichten nach §§ 80 ff. WpHG
- Überwachung der Verhaltens- und Organisationspflichten
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