Risikomanagement & Rechtsgrundlagen der Wertpapierabwicklung

• Risikobegriff und Grundlagen des Risikomanagements
• Gliederung bankbetrieblicher Geschäftsrisiken, Exkurs: Operationelle Risiken
• Risikomessverfahren und grundlegende Risikosteuerungsmaßnahmen
• Bankaufsichtsrecht als Rahmenbedingung des Risikomanagements· Rechtsgrundlagen im WP-Geschäft: Kapitalmarktaufsicht in Deutschland und der EU
• Das Bank-Kunde-Verhältnis
• Handelsobjekte / Wertpapierhandel
• Rechtsgrundlagen der Abwicklung von Kapitalmarktgeschäften
• Rechtsgrundlagen der Verwahrung und Verwaltung von Wertpapieren

Mitarbeiter aus der Wertpapierabwicklung (Middle- und Back-Office), aber auch aus allen Ebenen anderer in- und externer Beteiligter (IT, Compliance, Consulting, Meldewesen, Risikocontrolling, Revision / Audit und andere), die - sei es in täglichen Prozessen oder in Projekten - zunehmend Überblick über Themen des Risikomanagements, des aufsichtsrechtlichen Umfelds und der rechtlichen Rahmenbedingungen des Wertpapiergeschäftes benötigen.
 

Sie erhalten einen kurzen Überblick zum Risikobegriff sowie zur Gliederung bankbetrieblicher Geschäftsrisiken. Mit Schwerpunkt auf das Wertpapiergeschäft werden operationelle Risiken, Messverfahren, Steuerungsmaßnahmen sowie die Standards für das Risikomanagement von Bankrisiken vermittelt. Darauf aufbauend wird der aufsichtsrechtliche Rahmen des Risikomanagements und der Revision erläutert. Darauf aufbauend erhalten Sie Überblick zu den aktuellen Rechtsgrundlagen im WP-Geschäft, indem sie an zahlreichen Fallbeispielen aus der Praxis die Themen Kapitalmarktaufsicht in Deutschland und der EU, Bank-Kunde-Verhältnis, Handelsobjekte, Wertpapierhandel, Abwicklung von Kapitalmarktgeschäften sowie Verwahrung und Verwaltung von Wertpapieren besprechen.
 

Interaktiver Fachvortrag, Diskussion, Gruppenarbeit