Vertiefende Betrachtung der rechtlichen Grundlagen für Investmentfonds
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Fundierte Rechtskenntnisse geben die Sicherheit, auch anspruchsvolle Fragestellungen im Investmentfondsgeschäft souverän zu beurteilen. Im Seminar Vertiefende Betrachtung der rechtlichen Grundlagen für Investmentfonds der Frankfurt School of Finance & Management bauen die Teilnehmenden auf ihrem vorhandenen Wissen auf und setzen sich intensiv mit ausgewählten regulatorischen und rechtlichen Themen auseinander. Sie lernen, komplexe Vorgaben fundiert einzuordnen, ihre Auswirkungen auf die Praxis besser zu verstehen und rechtliche Risiken frühzeitig zu erkennen. Anhand praxisnaher Fragestellungen schärfen Teilnehmerinnen und Teilnehmer ihren Blick für Zusammenhänge und Handlungsspielräume. So erweitern sie gezielt Ihre Expertise und gewinnen zusätzliche Sicherheit für verantwortungsvolle Aufgaben im Investmentfondsgeschäft.
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Fundierte Rechtskenntnisse geben die Sicherheit, auch anspruchsvolle Fragestellungen im Investmentfondsgeschäft souverän zu beurteilen. Im Seminar Vertiefende Betrachtung der rechtlichen Grundlagen für Investmentfonds der Frankfurt School of Finance & Management bauen die Teilnehmenden auf ihrem vorhandenen Wissen auf und setzen sich intensiv mit ausgewählten regulatorischen und rechtlichen Themen auseinander. Sie lernen, komplexe Vorgaben fundiert einzuordnen, ihre Auswirkungen auf die Praxis besser zu verstehen und rechtliche Risiken frühzeitig zu erkennen. Anhand praxisnaher Fragestellungen schärfen Teilnehmerinnen und Teilnehmer ihren Blick für Zusammenhänge und Handlungsspielräume. So erweitern sie gezielt Ihre Expertise und gewinnen zusätzliche Sicherheit für verantwortungsvolle Aufgaben im Investmentfondsgeschäft.
CONTENTS
Überblick über die vertiefenden Themenfelder, ggf. Beantwortung von weitergehenden Fragestellungen der Teilnehmer aus Modul 3 des Investmentfonds-Managers
- Risiko- und Liquiditätsmanagement der KVG
- Anforderungen nach EU-Recht, KAGB und KAMaRisk (u.a. Aufbau des Risikomanagementsystems, Vergütungssysteme, Outsourcing)
- Interene Kontrolle, aufsichtliche Prüfung und Meldepfflichten der KVG
- Besondere KVG-Strukturen
- Überblick über Sonderformen von KVG-Strukturen (u.a. Investment AG, Master-KVG-Modelle, Service-KVG)
- Geschäftsmodelle und Haftungsfragen
- Compliance-Funktion bei KVG und Vertriebsunternehmen
- Aufgaben und Stellung der Compliance-Funktion und des Compliance-Beauftragten
- Instrumente und Mittel der Compliance-Funktion (u.a. Regelung persönlicher Geschäfte „Chinese Walls“, Vergütungssysteme)
- Vertiefte Rechtsfragen im Vertrieb – typische Fallgestaltungen
- Häufige Problemfelder und Risikoszenarien (z.B. Anlageberatung, Produktgenehmigungsverfahren, Provisionen, Marketing)
- Haftungsfragen
- Regulatorische Anforderungen institutioneller Investoren
- Übersicht über das Regulierungsgeflecht
- Besondere Anlagebestimmungen von Banken und Versicherungen und praktische Lösungsansätze im Spezialfondsgeschäft
- Grundzüge der Nachhaltigkeitsregulierung bei Investmentfonds
- Überblick über relevante EU-Regulierung (u.a. SFDR, Taxonomie) und aktuelle Entwicklungen
- Auswirkungen auf Produktgestaltung, Vertrieb und Offenlegung
- Regulierung von Krypto-Assets
- Einführung in die EU-MiCa-Verordnung und nationale Kryptogesetzgebung (insbes. EWpG) und aktuelle Entwicklungen
- Praktische Anwendungsfragen für das Investmentfondsgeschäft
REGISTRATION
REGISTRATION
27 November 2026 - 27 November 2026
DETAILS
In-House Training
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Target group
Angesprochen sind insbesondere Mitarbeitende aus Fonds- und Produktmanagement, Risikomanagement, Compliance, Recht, Vertrieb und institutionellem Geschäft, die ihre Kenntnisse zu ausgewählten rechtlichen und regulatorischen Fragestellungen des Investmentfondsgeschäfts vertiefen und aktuelle Entwicklungen einordnen möchten.
Vorausgesetzt werden die Inhalte des Seminars „Rechtliche Grundlagen für Investmentfonds“ oder vergleichbare Vorkenntnisse. Das Seminar baut auf diesen Grundlagen auf und setzt die wesentlichen Begriffe und Strukturen des Investmentrechts als bekannt voraus.
LEARNING GOALS
METHODOLOGY
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