Einführung in Kapitalmarkt-Compliance
Seminar
Your next career step
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Next start date
28 August 2026
Duration
1 day
Language
German
Format
On Campus, Online
Type of education
Seminar
Price
€850.00
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CONTENTS
- Einführung in die Kapitalmarkt-Compliance
- Aufgaben einer Kapitalmarkt-Compliance-Funktion
- IKS - Internes Kontrollsystem
- Insiderhandelsverbot
- Ad hoc Publizität
- Directors Dealings
- Verbot der Marktmanipulation
- Die Wohlverhaltensregeln im Kundengeschäft
- Kundenklassifizierung
- Best Execution
- Geeignetheits- und Angemessenheitstest
- Organisation der Kapitalmarkt-Compliance-Funktion nach MaComp
- Mitarbeiterleitsätze - Bestimmungen für Mitarbeitergeschäfte
- Ausblick auf neue regulatorische Initiativen
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DETAILS
In-House Training
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Target group
Das Studienangebot richtet sich insbesondere an: Mitarbeiter in Compliance- oder Rechtsabteilungen in Unternehmen, Geldwäschebeauftragte, Studierende und interessierte Mitarbeiter, die sich beruflich auf den Bereich Compliance spezialisieren möchten sowie Rechtsanwälte und Wirtschaftsprüfer mit dem Schwerpunkt Compliance.
LEARNING GOALS
Die Erarbeitung der Materie erfolgt überwiegend anhand anschaulicher Praxisbeispiele.
METHODOLOGY
Interaktiver Fachvortrag, Diskussion, praktische Übungen, Fallstudien und Reflexion
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