Asset
Management
Compliance
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Fundierte Compliance-Kompetenz schafft die Basis, um Research und Asset Management sicher, verantwortungsvoll und erfolgreich zu begleiten. Im Seminar Research und Assetmanagement Compliance der Frankfurt School of Finance & Management vertiefen Sie Ihr Verständnis für die regulatorischen Anforderungen in diesen sensiblen Bereichen des Kapitalmarkts. Sie lernen, typische Compliance-Risiken frühzeitig zu erkennen, relevante Vorgaben sicher einzuordnen und deren Auswirkungen auf Prozesse und Entscheidungen besser zu beurteilen. Praxisnahe Fragestellungen helfen Ihnen, Interessenkonflikte und kritische Konstellationen souverän zu bewerten und geeignete Maßnahmen abzuleiten. So gewinnen Sie mehr Sicherheit im Tagesgeschäft und stärken Ihre Expertise an der Schnittstelle von Compliance, Research und Asset Management.
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Fundierte Compliance-Kompetenz schafft die Basis, um Research und Asset Management sicher, verantwortungsvoll und erfolgreich zu begleiten. Im Seminar Research und Assetmanagement Compliance der Frankfurt School of Finance & Management vertiefen Sie Ihr Verständnis für die regulatorischen Anforderungen in diesen sensiblen Bereichen des Kapitalmarkts. Sie lernen, typische Compliance-Risiken frühzeitig zu erkennen, relevante Vorgaben sicher einzuordnen und deren Auswirkungen auf Prozesse und Entscheidungen besser zu beurteilen. Praxisnahe Fragestellungen helfen Ihnen, Interessenkonflikte und kritische Konstellationen souverän zu bewerten und geeignete Maßnahmen abzuleiten. So gewinnen Sie mehr Sicherheit im Tagesgeschäft und stärken Ihre Expertise an der Schnittstelle von Compliance, Research und Asset Management.
CONTENTS
- Begriffe der Finanzanalyse
- Besondere Organisationsvorschriften
- Generalklausel
- Wesentliche Einzelpflichten
- Kontrolle von Informationsflüssen
- Unabhängigkeit der Vergütung
- Verhinderung unsachgemäßer Einflussnahme auf Mitarbeiter
- Gesonderte Mitarbeiterüberwachung
- Vorabversand an Emittenten
- Mitarbeitergeschäfte
- Aufzeichnungspflichten
- Werbemitteilungen
- Einführung
- Asset Management als Teil des Kapitalmarktes
- Investmentidee
- Vertragspartner
- Rechtliche Grundlagen im Bereich Asset Management
- Rechtliche Grundlagen
- Anwendungsbereich MiFID
- Investmentgesetz
- Derivateverordnung
- Aufsicht
- Melde -und Publizitätspflichten
- Vertragsbeziehungen
- Compliance Organisation und Aufgaben
- Grundlagen
- Rechtliche Grundlagen
- Geschäftsorganisation
- Compliance Stelle
- Code of Conduct
- Interessenkonflikte
- Interessenkonfliktmanagement
- IT
- Unterstützung
- Compliance Themen im Bereich Asset Management
- Produktentwicklung
- Fund Launch und Marketing Sign-off
- Investment Compliance (Anlagegrenzprüfung)
- Handelsüberwachung
- Trade Error
- Sonstige Themen im Handelsbereich
- Mitarbeit in Ausschüssen
- Weitergabe von Portfoliodaten
- Proxy Voting
- Beschwerdemanagement
- Outsourcing
- Training
- Compliance Program
- Forensic Testing
- Risk Assessment
- Annual report
- Ausblick
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