Retailbanking Compliance

Seminar

Your next career step

Eine starke Compliance-Kompetenz schafft die Grundlage, Kundeninteressen und regulatorische Anforderungen im Retail Banking sicher miteinander zu verbinden. Im Seminar Retailbanking Compliance der Frankfurt School of Finance & Management vertiefen Sie Ihr Wissen zu anspruchsvollen Compliance-Fragestellungen im Privatkundengeschäft und lernen, relevante Vorgaben souverän in die Praxis zu übertragen. Sie schärfen Ihren Blick für typische Risikofelder, können komplexe Sachverhalte fundierter beurteilen und geeignete Maßnahmen ableiten. Praxisnahe Fragestellungen unterstützen Sie dabei, Ihr Wissen unmittelbar im Berufsalltag einzusetzen. So gewinnen Sie zusätzliche Handlungssicherheit und stärken Ihre Expertise für ein verantwortungsvolles und regelkonformes Retail Banking.
 

Available in
Frankfurt am Main or online

Next start date

28 August 2027

Duration

1 day

Language

German

Format

Blended

Type of education

Seminar

Price

€850.00

Eine starke Compliance-Kompetenz schafft die Grundlage, Kundeninteressen und regulatorische Anforderungen im Retail Banking sicher miteinander zu verbinden. Im Seminar Retailbanking Compliance der Frankfurt School of Finance & Management vertiefen Sie Ihr Wissen zu anspruchsvollen Compliance-Fragestellungen im Privatkundengeschäft und lernen, relevante Vorgaben souverän in die Praxis zu übertragen. Sie schärfen Ihren Blick für typische Risikofelder, können komplexe Sachverhalte fundierter beurteilen und geeignete Maßnahmen ableiten. Praxisnahe Fragestellungen unterstützen Sie dabei, Ihr Wissen unmittelbar im Berufsalltag einzusetzen. So gewinnen Sie zusätzliche Handlungssicherheit und stärken Ihre Expertise für ein verantwortungsvolles und regelkonformes Retail Banking.
 

Available in
Frankfurt am Main or online
woman with blue clothes
Contents
Registration
Details
Target group
Learning Goals
Methodology
CONTACT US

CONTENTS

  • Anforderungen an das Werben von Kunden
    • Werbeeinwilligung / Verbot der Kaltakquise
    • Anforderungen an Kundeninformationen

  • Pflichten bei der Erbringung der Wertpapierdienstleistungen Anlageberatung, Finanzportfolioverwaltung und Transaktionsausführung
    • Kundenklassifizierung
    • Allgemeine Informationspflichten
    • Erkundigungspflichten
    • Angemessenheitstest / Geeignetheitsprüfung
    • Zielmarktabgleich / Product Governance
    • Geeignetheitserklärung
    • Kostentransparenz
    • Berichtspflichten
    • Exkurs: Nachhaltigkeit im Finanzsystem (Sustainable Finance)
    • Exkurs: Robo-Advice

  • Abgrenzung der Pflichten nach Art der Vertriebsstrategien Anlageberatung, Finanzportfolioverwaltung, Beratungsfreies Geschäft und Execution Only
  • Ausblick
    • Weiterentwicklung MiFID II


REGISTRATION

28 August 2027 - 28 August 2027

1 day
Frankfurt am Main or online
€850.00
BOOK HERE

22 January 2028 - 22 January 2028

1 day
Frankfurt am Main or online
€850.00
BOOK HERE

REGISTRATION

28 August 2027 - 28 August 2027

1 day
Frankfurt am Main or online
€850.00
BOOK HERE

22 January 2028 - 22 January 2028

1 day
Frankfurt am Main or online
€850.00
BOOK HERE

DETAILS

In-House Training
Our entire range of services can also be tailored to your company's specific needs. We would be happy to advise you and provide you with a customized quote upon request.

Special Conditions
10% discount for the second and each additional participant per company and seminar date.

Target group

Das Studienangebot richtet sich an Mitarbeiter in Compliance- oder Rechtsabteilungen in Unternehmen, Rechtsanwälte und Wirtschaftsprüfer mit Bezug zu Wertpapier-Compliance relevanten Themen sowie Studierende und interessierte Mitarbeiter, die sich auf den Bereich Wertpapier-Compliance spezialisieren möchten. Während sich das Seminar Retailbanking Compliance I schwerpunktmäßig auf die Organisationspflichten bezieht, liegt der Fokus des Seminars Retailbanking Compliance II auf den Pflichten in Zusammenhang mit der Erbringung von Wertpapierdienstleistungen.
 

LEARNING GOALS

Vermittelt werden sowohl theoretische Grundlagen als auch Lösungsansätze zur praktischen Umsetzung von regulatorischen Pflichten in Verbindung mit der Erbringung von Wertpapierdienstleistungen im Retailbanking. Die Teilnehmer werden in die Lage versetzt Compliance Risiken zu verstehen und zu erkennen sowie mögliche Lösungsansätze für die Praxis einzuschätzen bzw. abzuleiten.

 

METHODOLOGY

Interaktiver Fachvortrag, Diskussion

MODULE OF

Certified Compliance Professional (CCP)

Zertifikatsstudiengang

MODULE OF

Certified Compliance Professional (CCP)

Zertifikatsstudiengang

MODULE OF

Certified Compliance Professional (CCP)

Zertifikatsstudiengang

WE ARE HERE FOR YOU

Together, we'll find the right path for your professional development.
+49 69 154008-9302
seminare@fs.de

Find answers to the most frequently asked organisational questions about our Executive & Professional Education continuing education programmes.

contact
Sales team