Retailbanking Compliance
Seminar
Your next career step starts here
We equip you with cutting-edge knowledge and help you expand your expertise in new fields.
Next start date
20 June 2026
Duration
1 day
Language
German
Format
On Campus
Type of education
Seminar
Price
€850.00
We equip you with cutting-edge knowledge and help you expand your expertise in new fields.
CONTENTS
- Anforderungen an das Werben von Kunden
- Werbeeinwilligung / Verbot der Kaltakquise
- Anforderungen an Kundeninformationen
- Pflichten bei der Erbringung der Wertpapierdienstleistungen Anlageberatung, Finanzportfolioverwaltung und Transaktionsausführung
- Kundenklassifizierung
- Allgemeine Informationspflichten
- Erkundigungspflichten
- Angemessenheitstest / Geeignetheitsprüfung
- Zielmarktabgleich / Product Governance
- Geeignetheitserklärung
- Kostentransparenz
- Berichtspflichten
- Exkurs: Nachhaltigkeit im Finanzsystem (Sustainable Finance)
- Exkurs: Robo-Advice
- Abgrenzung der Pflichten nach Art der Vertriebsstrategien Anlageberatung, Finanzportfolioverwaltung, Beratungsfreies Geschäft und Execution Only
- Ausblick
- Weiterentwicklung MiFID II
Advance Your Career
High-impact programs to boost your skills and network.
High-impact programs to boost your skills and network.
Target group
Das Studienangebot richtet sich an Mitarbeiter in Compliance- oder Rechtsabteilungen in Unternehmen, Rechtsanwälte und Wirtschaftsprüfer mit Bezug zu Wertpapier-Compliance relevanten Themen sowie Studierende und interessierte Mitarbeiter, die sich auf den Bereich Wertpapier-Compliance spezialisieren möchten. Während sich das Seminar Retailbanking Compliance I schwerpunktmäßig auf die Organisationspflichten bezieht, liegt der Fokus des Seminars Retailbanking Compliance II auf den Pflichten in Zusammenhang mit der Erbringung von Wertpapierdienstleistungen.
REGISTRATION
METHODOLOGY
Interaktiver Fachvortrag, Diskussion
DETAILS
In-House Training
Our entire range of services can also be tailored to your company's specific needs. We would be happy to advise you and provide you with a customized quote upon request.
10% discount for the second and each additional participant per company and seminar date.
LEARNING GOALS
Vermittelt werden sowohl theoretische Grundlagen als auch Lösungsansätze zur praktischen Umsetzung von regulatorischen Pflichten in Verbindung mit der Erbringung von Wertpapierdienstleistungen im Retailbanking. Die Teilnehmer werden in die Lage versetzt Compliance Risiken zu verstehen und zu erkennen sowie mögliche Lösungsansätze für die Praxis einzuschätzen bzw. abzuleiten.
Download key programme information
Request your brochure now to explore programme details, registration information, and learn how Frankfurt School can support you on your professional journey.
‘After a powerful week at Frankfurt School,
WE ARE HERE FOR YOU
Together, we'll find the right path for your professional development.
+49 69 154008-9302
seminare@fs.de
