Rechtliche Grundlagen
Investmentfonds
Deutschland

Einführung:
Nationale und Europäische Aufsicht über das Investmentgeschäft

• Nationale und Europäische Aufsicht
• Grundzüge der Bankenaufsicht (insbes. von OGAW-Verwahrstellen)
• Grundzüge der Aufsicht über das Wertpapierwesen und 
  Asset Management
• Börsenaufsicht und-organisation

Allgemeine Grundlagen des Investmentrechts

• Rechtsquellen für die Regulierung von Investmentfonds, Zusammenspiel von EU- und nationalem Recht
• Systematik und Grundbegriffe des KAGB
• Die Rechtsbeziehungen im „Investment-Dreieck“
  (Beteiligte, Verpflichtungen, Haftung, Kontrolle der Beteiligten)
• Rechtliche Anforderungen an Kapitalverwaltungsgesellschaften (KVGen), Verwahrstellen und Sondervermögen

Anlageobjekte und Fondstypen

• Rechtsstrukturen der Anlageobjekte
• EU-Publikumsfonds (u.a. OGAW, ELTIF) und Publikums-AIF nach dem KAGB
• Spezialfonds: Fondsarten (u.a. Kreditfonds, Private-Equity-Fonds)
• Besondere Fondsstrukturen (u.a. Umbrella- und Master-Feeder-Strukturen)

Rechtsfragen beim Vertrieb von Investmentfonds

• Vertriebsverfahren nach dem KAGB und EU-Recht, Unterschiede zum allgemeinen Vertrieb nach dem WpHG
• Grenzüberschreitender Vertrieb innerhalb der EU
• Der Investmentvertrag
• Wohlverhaltenspflichten nach MiFID II und KAGB
• Vertriebsdokumentation (u.a. Verkaufsprospekte und PRIIps-BIB)  und Haftungsfragen

Ausblick

• Rechtliche Entwicklungen im Investmentrecht (u.a. Fondsrisikobegrenzungsgesetz und Umsetzung der EU-Kleinanlegerstrategie)

 

Mitarbeiter von Wertpapierdienstleistungsunternehmen, Kreditinstituten und Versicherungsunternehmen, die mit dem Absatz von Investmentfonds betraut sind. Mitarbeiter von Unternehmen, die in Investmentfonds investieren, wie z.B. Versicherungen, Versorgungswerke, Pensionsfonds etc.
 

Zivilrechtliche und aufsichtsrechtliche Grundlagen des Investmentfondsgeschäfts. Struktur, Funktionsweise, Kosten und Risiken von Investmentfonds
 

Präsentation, Diskussion