Expert-Talk

Investmentfonds-Manager – Ein Job mit Zukunft?

16.6.2026 | 17:30 Uhr

Investmentfonds Manager

Certificate Course

Your next career step

Als Investmentfonds-Managerin oder -Manager arbeiten Sie täglich daran, dass Fonds erfolgreich performen. Investmentfonds sind komplex und ihre Ergebnisse sind sichtbar, messbar und entscheidend. Exzellente Performance entsteht aber nicht durch Individualleistungen, sondern durch das perfekte Zusammenspiel im gesamten Team. Genau hier setzt die Weiterbildung “Zertifizierter Investmentfonds-Manager" an: Das Programm richtet sich an alle Fachkräfte hinter den Kulissen, die den Unterschied machen und ihre Rolle im Fondsgeschäft gezielt ausbauen wollen.
 

Next start date

08 October 2026

Duration

6 Months

Language

German

Format

Online

Type of education

Certificate Course
13 ECTS

Price

€9,990.00

Als Investmentfonds-Managerin oder -Manager arbeiten Sie täglich daran, dass Fonds erfolgreich performen. Investmentfonds sind komplex und ihre Ergebnisse sind sichtbar, messbar und entscheidend. Exzellente Performance entsteht aber nicht durch Individualleistungen, sondern durch das perfekte Zusammenspiel im gesamten Team. Genau hier setzt die Weiterbildung “Zertifizierter Investmentfonds-Manager" an: Das Programm richtet sich an alle Fachkräfte hinter den Kulissen, die den Unterschied machen und ihre Rolle im Fondsgeschäft gezielt ausbauen wollen.
 

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Your Benefits

Stärken Sie Ihre Rolle im Fondsgeschäft – mit praxisnahen Einblicken, die Sie direkt in Ihrem Alltag nutzen können. Für alle, die hinter den Kulissen dafür sorgen, dass exzellente Performance möglich wird. 

  1. Be part of Germany’s # 1 Business School for Executive Education.
  2. Learn from industry experts with real-world experience.
  3. Gain a recognized certificate to boost your career profile.
  4. Benefit from the active international Frankfurt School community.
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Terminplan

Fordern Sie den Terminplan unverbindlich als PDF an.

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REGISTRATION

08 October 2026 - 11 March 2027

6 Months
Online
€9,990.00

REGISTRATION

08 October 2026 - 11 March 2027

6 Months
Online
€9,990.00

Target group

Dieser Lehrgang ist für Mitarbeiter in Kapitalanlagegesellschaften und Investmentfondsgesellschaften konzipiert worden. Er bietet aber auch für andere Interessierte einen sehr guten Einblick in das Investmentfondsgeschäft.

METHODOLOGY

8 Module, 14 Online-Seminartage, 1 Online-Websession zur Prüfungsvorbereitung
 

Inhalt

Modul 1

Grundlagen des Investmentfondsgeschäfts

Der Markt für Investmentfonds ist überaus diversifiziert.

Das gilt für die Anlagefelder wie für die unterschiedlichen Anlageklassen. An den ersten beiden Seminartagen des Studiengangs gewinnen Sie einen umfassenden Überblick über die Ausprägungen des Fondsgeschäfts, Fondsarten sowie Prozesse und Aufgaben der Prozessbeteiligten. Dabei liegt ein Schwerpunkt auf den Tätigkeiten aus Sicht von Fondsgesellschaften und Depotbanken.

Weitere Informationen

Modul 2

Fondsrechnungswesen

Ähnlich wie bei den gesetzlichen Vorgaben gilt für die Rechnungslegung von Investmentfonds eine Vielzahl von spezifischen Vorgaben.

Am Ende des Tages in diesem Modul haben Sie einen Überblick von Grundlagen der Fondsbuchhaltung über Nettoinventarwertberechnung und Halbjahres- oder Jahresbericht und Ausschüttung oder Thesaurierung bis zu Liquidation und Verschmelzung von Sondervermögen.

Weitere Informationen

 

Modul 3

Rechtliche Grundlagen für Investmentfonds Deutschland

Mit gutem Grund beschäftigen Fondsgesellschaften hoch spezialisierte Rechtsberater- und beraterinnen, ehe ein Fondsprospekt beispielsweise an die BaFin zur Genehmigung übermittelt wird.

Denn die zu berücksichtigenden rechtlichen Vorgaben sind ohne juristisches Fachwissen nicht zu erfüllen. Daher beschränkt sich der Zertifikatsstudiengang Investmentfondsmanager in diesem Modul darauf, sehr praxisbezogen die wichtigsten rechtlichen Grundlagen für Investmentfonds vorzustellen.

Weitere Informationen

Modul 4

Wertpapierhandel und Wertpapierabwicklung

Die Entscheidung für die richtigen Aktien oder Anleihen ist das eine.

Aber wie werden diese Geschäfte für einen Investmentfonds abgewickelt? Am Ende dieses Moduls wissen Sie unter anderem alles Notwendige über die Grundbegriffe der Abwicklung und Infrastruktur im Wertpapiergeschäft und im Anteilsscheingeschäft (Transfer Agent Prozess).

Weitere Informationen

Modul 5

Investmentfonds-Management

Welche Strategien führen zur Auswahl von renditestarken Papieren?

In diesem Modul lernen Sie zunächst die Grundzüge der Portfoliotheorie und der Wertpapierbewertung kennen. Mit praktischen Fallbeispielen erarbeiteten Sie sich unter anderem wichtige Qualifikationen in den Bereichen Asset Allocation, Fundamentalanalyse von Aktien und technischer Analyse sowie in den Organisationsabläufen des Fondsmanagements.

Weiter Informationen

Modul 6

Produktentwicklung und -management

Investmentfonds können nur erfolgreich sein, wenn sich das Angebot mit dem Markt bewegt.

Dazu braucht es eine ausgefeilte Produktentwicklung, die nach der Einführung möglichst nahtlos und reibungsfrei in ein effizientes Produktmanagement übergeht. In diesem Modul lernen Sie den gesamten Prozess von den strategischen Vorüberlegungen über das Investment bis zur Fondsauflegung kennen. Darüber hinaus erhalten Sie einen Überblick über die aktuellen Fondstrends.

Weitere Informationen

Modul 7

Besteuerung von Investmentfonds

Für Investmentfonds wie für Anleger:innen gelten eine ganze Reihe besonderer steuerrechtlicher Regelungen.

Ein Beispiel ist die Steuerpflicht oder Steuerfreiheit von Fondsanteilen, die im Rahmen der Riester-Rente zur Altersvorsorge dienen. Ein weiteres Thema der beiden Präsenztage dieses Moduls sind steuerliche Aspekte auf Seiten des Sondervermögens. Stichworte dazu sind beispielsweise Transparenzprinzip, Einkunftsermittlung oder Fondsaktiengewinnrenten.

Weitere Informationen

Modul 8

Investmentcontrolling

Welche Besonderheiten hat das Investmentcontrolling?

Welche gesetzlichen Vorgaben sind zu beachten, um die Performance eines Investmentfonds zu ermitteln? Antworten auf diese Fragen erarbeiten sie auch anhand praktischer Fallbeispiele in diesem Modul. Darüber hinaus erhalten Sie unter anderem eine Einführung in branchenspezifische Performance Präsentationsstandards.

Weitere Informationen

Optionales Modul 1

Regulatorisches Bankenreporting für Investmentfonds (optional)

Überblick über rechtliche Grundlagen, Eigenkapitalanforderungen und Liquiditätsanforderungen und behandelt dann detailliert das regulatorische Reporting an Aufsichtsbehörden und Kunden

Rechtliche Grundlagen CRR (Capital Requirements Regulation)

  •  Aufsichtsbehörden
  • Kreditinstitute als Investoren
  • Basel III / IV

Eigenkapitalanforderungen

  • Solvabilität, Kreditrisikostandardansatz (CRR)
  • Fremdwährungsexposures
  • Groß- und Millionenkreditmeldung (GroMiKV)
  • Eigenkapitalabzugspositionen
  • Credit Valuation Adjustment-Charge (CVA-Charge)
  • Antizyklischer Kapitalpuffer
  • Immobilienfonds
  • Abbildung Wertpapierinstrumente

Liquiditätsanforderungen

  • Liquidity Coverage Requirement (LCR)
  • Net Stable Funding Ratio (NSFR)

Regulatorisches Reporting (an Aufsichtsbehörden und Kunden)

  • Bundesbank-Statistik
  • BVI- Statistik (Bundesverband Investment und Asset Management e. V.)
  • AIFMD-Meldung (Alternative Investment Fund Managers Directive)
  • Jahresbericht
  • ESG-Reporting (Environmental, Social and Corporate Governance)

Weitere Informationen

Optionales Modul 2

Vertiefende Betrachtung der rechtlichen Grundlagen für Investmentfonds (optional)

Überblick über die vertiefenden Themenfelder, ggf. Beantwortung von weitergehenden Fragestellungen der Teilnehmer aus Modul 3 des Investmentfonds-Managers

Risiko- und Liquiditätsmanagement der KVG

  • Anforderungen nach EU-Recht, KAGB und KAMarisk (u.a. Aufbau des Risikomanagementsystems, Vergütungssysteme, Outsourcing)
  • Interene Kontrolle, aufsichtliche Prüfung und Meldepfflichten der KVG

Besondere KVG-Strukturen

  • Überblick über Sonderformen von KVG-Strukturen (u.a. Investment AG, Master-KVG-Modelle, Service-KVG)
  • Geschäftsmodelle und Haftungsfragen

Compliance-Funktion bei KVG und Vertriebsunternehmen

  • Aufgaben und Stellung der Compliance-Funktion und des Compliance-Beauftragten
  • Instrumente und Mittel der Compliance-Funktion (u.a. Regelung persönlicher Geschäfte „Chinese Walls“, Vergütungssysteme)

Vertiefte Rechtsfragen im Vertrieb – typische Fallgestaltungen

  • Häufige Problemfelder und Risikoszenarien (z.B. Anlageberatung, Produktgenehmigungsverfahren, Provisionen, Marketing)
  • Haftungsfragen

Regulatorische Anforderungen institutioneller Investoren

  • Übersicht über das Regulierungsgeflecht
  • Besondere Anlagebestimmungen von Banken und Versicherungen und praktische Lösungsansätze im Spezialfondsgeschäft

Grundzüge der Nachhaltigkeitsregulierung bei Investmentfonds

  • Überblick über relevante EU-Regulierung (u.a. SFDR, Taxonomie) und aktuelle Entwicklungen
  • Auswirkungen auf Produktgestaltung, Vertrieb und Offenlegung

Regulierung von Krypto-Assets

  • Einführung in die EU-MiCa-Verordnung und nationale Kryptogesetzgebung (insbes. EWpG) und aktuelle Entwicklungen
  • Praktische Anwendungsfragen für das Investmentfondsgeschäft

Weitere Informationen

Optionales Modul 3

Rechtliche Grundlagen für Investmentfonds Luxemburg (optional)

Luxemburgisch spezifische Aspekte

Einführung

  • Der  Finanzplatz Luxemburg
  • Historische Entwicklung
  • Das Fondsgeschäft

Beschreibung der Rechtslage in Luxemburg

  • Gesetze, Regulierungen, Rundschreiben …
  • Die verschiedenen Akteure des Finanzplatzes (Banken, Finanzdienstleister (PSF), Bankenaufsicht (F)
  • Die verschiedenen Gesellschaftsformen in Luxemburg (AG, SCS, ….

AIF / AIFMD

  • Definition und legale Grundlagen
  • Die Akteure
  • Die Kunden
  • ELTIF aus Luxemburgischer Sicht

Luxemburgisch spezifische Aspekte

  • Bekämpfung der Geldwäsche (besonders im Fondsbereich, Rundschreiben der CSSF) outsourcing (externalisation)
  • CSSF Rundschreiben

Weitere Informationen

Abschlussprüfung

Abschlussprüfung

Zertifikat
  • Ein Webtutorial bereitet Sie intensiv auf die Abschlussprüfung des Zertifikatsstudiengangs Investmentfonds-Manager vor.

In der Prüfung absolvieren Sie eine schriftliche Fallbearbeitung und beantworten darüber hinaus Fachfragen.

Die Prüfung findet online statt und dauert 200 Minuten.

Nach erfolgreich bestandener Prüfung erhalten Sie das Zertifikat Investmentfonds-Manager (Frankfurt School of Finance & Management)

 

Inhalt

Modul 1

Grundlagen des Investmentfondsgeschäfts

Der Markt für Investmentfonds ist überaus diversifiziert.

Das gilt für die Anlagefelder wie für die unterschiedlichen Anlageklassen. An den ersten beiden Seminartagen des Studiengangs gewinnen Sie einen umfassenden Überblick über die Ausprägungen des Fondsgeschäfts, Fondsarten sowie Prozesse und Aufgaben der Prozessbeteiligten. Dabei liegt ein Schwerpunkt auf den Tätigkeiten aus Sicht von Fondsgesellschaften und Depotbanken.

Weitere Informationen

Modul 2

Fondsrechnungswesen

Ähnlich wie bei den gesetzlichen Vorgaben gilt für die Rechnungslegung von Investmentfonds eine Vielzahl von spezifischen Vorgaben.

Am Ende des Tages in diesem Modul haben Sie einen Überblick von Grundlagen der Fondsbuchhaltung über Nettoinventarwertberechnung und Halbjahres- oder Jahresbericht und Ausschüttung oder Thesaurierung bis zu Liquidation und Verschmelzung von Sondervermögen.

Weitere Informationen

 

Modul 3

Rechtliche Grundlagen für Investmentfonds Deutschland

Mit gutem Grund beschäftigen Fondsgesellschaften hoch spezialisierte Rechtsberater- und beraterinnen, ehe ein Fondsprospekt beispielsweise an die BaFin zur Genehmigung übermittelt wird.

Denn die zu berücksichtigenden rechtlichen Vorgaben sind ohne juristisches Fachwissen nicht zu erfüllen. Daher beschränkt sich der Zertifikatsstudiengang Investmentfondsmanager in diesem Modul darauf, sehr praxisbezogen die wichtigsten rechtlichen Grundlagen für Investmentfonds vorzustellen.

Weitere Informationen

Modul 4

Wertpapierhandel und Wertpapierabwicklung

Die Entscheidung für die richtigen Aktien oder Anleihen ist das eine.

Aber wie werden diese Geschäfte für einen Investmentfonds abgewickelt? Am Ende dieses Moduls wissen Sie unter anderem alles Notwendige über die Grundbegriffe der Abwicklung und Infrastruktur im Wertpapiergeschäft und im Anteilsscheingeschäft (Transfer Agent Prozess).

Weitere Informationen

Modul 5

Investmentfonds-Management

Welche Strategien führen zur Auswahl von renditestarken Papieren?

In diesem Modul lernen Sie zunächst die Grundzüge der Portfoliotheorie und der Wertpapierbewertung kennen. Mit praktischen Fallbeispielen erarbeiteten Sie sich unter anderem wichtige Qualifikationen in den Bereichen Asset Allocation, Fundamentalanalyse von Aktien und technischer Analyse sowie in den Organisationsabläufen des Fondsmanagements.

Weiter Informationen

Modul 6

Produktentwicklung und -management

Investmentfonds können nur erfolgreich sein, wenn sich das Angebot mit dem Markt bewegt.

Dazu braucht es eine ausgefeilte Produktentwicklung, die nach der Einführung möglichst nahtlos und reibungsfrei in ein effizientes Produktmanagement übergeht. In diesem Modul lernen Sie den gesamten Prozess von den strategischen Vorüberlegungen über das Investment bis zur Fondsauflegung kennen. Darüber hinaus erhalten Sie einen Überblick über die aktuellen Fondstrends.

Weitere Informationen

Modul 7

Besteuerung von Investmentfonds

Für Investmentfonds wie für Anleger:innen gelten eine ganze Reihe besonderer steuerrechtlicher Regelungen.

Ein Beispiel ist die Steuerpflicht oder Steuerfreiheit von Fondsanteilen, die im Rahmen der Riester-Rente zur Altersvorsorge dienen. Ein weiteres Thema der beiden Präsenztage dieses Moduls sind steuerliche Aspekte auf Seiten des Sondervermögens. Stichworte dazu sind beispielsweise Transparenzprinzip, Einkunftsermittlung oder Fondsaktiengewinnrenten.

Weitere Informationen

Modul 8

Investmentcontrolling

Welche Besonderheiten hat das Investmentcontrolling?

Welche gesetzlichen Vorgaben sind zu beachten, um die Performance eines Investmentfonds zu ermitteln? Antworten auf diese Fragen erarbeiten sie auch anhand praktischer Fallbeispiele in diesem Modul. Darüber hinaus erhalten Sie unter anderem eine Einführung in branchenspezifische Performance Präsentationsstandards.

Weitere Informationen

Optionales Modul 1

Regulatorisches Bankenreporting für Investmentfonds (optional)

Überblick über rechtliche Grundlagen, Eigenkapitalanforderungen und Liquiditätsanforderungen und behandelt dann detailliert das regulatorische Reporting an Aufsichtsbehörden und Kunden

Rechtliche Grundlagen CRR (Capital Requirements Regulation)

  •  Aufsichtsbehörden
  • Kreditinstitute als Investoren
  • Basel III / IV

Eigenkapitalanforderungen

  • Solvabilität, Kreditrisikostandardansatz (CRR)
  • Fremdwährungsexposures
  • Groß- und Millionenkreditmeldung (GroMiKV)
  • Eigenkapitalabzugspositionen
  • Credit Valuation Adjustment-Charge (CVA-Charge)
  • Antizyklischer Kapitalpuffer
  • Immobilienfonds
  • Abbildung Wertpapierinstrumente

Liquiditätsanforderungen

  • Liquidity Coverage Requirement (LCR)
  • Net Stable Funding Ratio (NSFR)

Regulatorisches Reporting (an Aufsichtsbehörden und Kunden)

  • Bundesbank-Statistik
  • BVI- Statistik (Bundesverband Investment und Asset Management e. V.)
  • AIFMD-Meldung (Alternative Investment Fund Managers Directive)
  • Jahresbericht
  • ESG-Reporting (Environmental, Social and Corporate Governance)

Weitere Informationen

Optionales Modul 2

Vertiefende Betrachtung der rechtlichen Grundlagen für Investmentfonds (optional)

Überblick über die vertiefenden Themenfelder, ggf. Beantwortung von weitergehenden Fragestellungen der Teilnehmer aus Modul 3 des Investmentfonds-Managers

Risiko- und Liquiditätsmanagement der KVG

  • Anforderungen nach EU-Recht, KAGB und KAMarisk (u.a. Aufbau des Risikomanagementsystems, Vergütungssysteme, Outsourcing)
  • Interene Kontrolle, aufsichtliche Prüfung und Meldepfflichten der KVG

Besondere KVG-Strukturen

  • Überblick über Sonderformen von KVG-Strukturen (u.a. Investment AG, Master-KVG-Modelle, Service-KVG)
  • Geschäftsmodelle und Haftungsfragen

Compliance-Funktion bei KVG und Vertriebsunternehmen

  • Aufgaben und Stellung der Compliance-Funktion und des Compliance-Beauftragten
  • Instrumente und Mittel der Compliance-Funktion (u.a. Regelung persönlicher Geschäfte „Chinese Walls“, Vergütungssysteme)

Vertiefte Rechtsfragen im Vertrieb – typische Fallgestaltungen

  • Häufige Problemfelder und Risikoszenarien (z.B. Anlageberatung, Produktgenehmigungsverfahren, Provisionen, Marketing)
  • Haftungsfragen

Regulatorische Anforderungen institutioneller Investoren

  • Übersicht über das Regulierungsgeflecht
  • Besondere Anlagebestimmungen von Banken und Versicherungen und praktische Lösungsansätze im Spezialfondsgeschäft

Grundzüge der Nachhaltigkeitsregulierung bei Investmentfonds

  • Überblick über relevante EU-Regulierung (u.a. SFDR, Taxonomie) und aktuelle Entwicklungen
  • Auswirkungen auf Produktgestaltung, Vertrieb und Offenlegung

Regulierung von Krypto-Assets

  • Einführung in die EU-MiCa-Verordnung und nationale Kryptogesetzgebung (insbes. EWpG) und aktuelle Entwicklungen
  • Praktische Anwendungsfragen für das Investmentfondsgeschäft

Weitere Informationen

Optionales Modul 3

Rechtliche Grundlagen für Investmentfonds Luxemburg (optional)

Luxemburgisch spezifische Aspekte

Einführung

  • Der  Finanzplatz Luxemburg
  • Historische Entwicklung
  • Das Fondsgeschäft

Beschreibung der Rechtslage in Luxemburg

  • Gesetze, Regulierungen, Rundschreiben …
  • Die verschiedenen Akteure des Finanzplatzes (Banken, Finanzdienstleister (PSF), Bankenaufsicht (F)
  • Die verschiedenen Gesellschaftsformen in Luxemburg (AG, SCS, ….

AIF / AIFMD

  • Definition und legale Grundlagen
  • Die Akteure
  • Die Kunden
  • ELTIF aus Luxemburgischer Sicht

Luxemburgisch spezifische Aspekte

  • Bekämpfung der Geldwäsche (besonders im Fondsbereich, Rundschreiben der CSSF) outsourcing (externalisation)
  • CSSF Rundschreiben

Weitere Informationen

Abschlussprüfung

Abschlussprüfung

Zertifikat
  • Ein Webtutorial bereitet Sie intensiv auf die Abschlussprüfung des Zertifikatsstudiengangs Investmentfonds-Manager vor.

In der Prüfung absolvieren Sie eine schriftliche Fallbearbeitung und beantworten darüber hinaus Fachfragen.

Die Prüfung findet online statt und dauert 200 Minuten.

Nach erfolgreich bestandener Prüfung erhalten Sie das Zertifikat Investmentfonds-Manager (Frankfurt School of Finance & Management)

 

Inhalt

Modul 1

Grundlagen des Investmentfondsgeschäfts

Der Markt für Investmentfonds ist überaus diversifiziert.

Das gilt für die Anlagefelder wie für die unterschiedlichen Anlageklassen. An den ersten beiden Seminartagen des Studiengangs gewinnen Sie einen umfassenden Überblick über die Ausprägungen des Fondsgeschäfts, Fondsarten sowie Prozesse und Aufgaben der Prozessbeteiligten. Dabei liegt ein Schwerpunkt auf den Tätigkeiten aus Sicht von Fondsgesellschaften und Depotbanken.

Weitere Informationen

Modul 2

Fondsrechnungswesen

Ähnlich wie bei den gesetzlichen Vorgaben gilt für die Rechnungslegung von Investmentfonds eine Vielzahl von spezifischen Vorgaben.

Am Ende des Tages in diesem Modul haben Sie einen Überblick von Grundlagen der Fondsbuchhaltung über Nettoinventarwertberechnung und Halbjahres- oder Jahresbericht und Ausschüttung oder Thesaurierung bis zu Liquidation und Verschmelzung von Sondervermögen.

Weitere Informationen

 

Modul 3

Rechtliche Grundlagen für Investmentfonds Deutschland

Mit gutem Grund beschäftigen Fondsgesellschaften hoch spezialisierte Rechtsberater- und beraterinnen, ehe ein Fondsprospekt beispielsweise an die BaFin zur Genehmigung übermittelt wird.

Denn die zu berücksichtigenden rechtlichen Vorgaben sind ohne juristisches Fachwissen nicht zu erfüllen. Daher beschränkt sich der Zertifikatsstudiengang Investmentfondsmanager in diesem Modul darauf, sehr praxisbezogen die wichtigsten rechtlichen Grundlagen für Investmentfonds vorzustellen.

Weitere Informationen

Modul 4

Wertpapierhandel und Wertpapierabwicklung

Die Entscheidung für die richtigen Aktien oder Anleihen ist das eine.

Aber wie werden diese Geschäfte für einen Investmentfonds abgewickelt? Am Ende dieses Moduls wissen Sie unter anderem alles Notwendige über die Grundbegriffe der Abwicklung und Infrastruktur im Wertpapiergeschäft und im Anteilsscheingeschäft (Transfer Agent Prozess).

Weitere Informationen

Modul 5

Investmentfonds-Management

Welche Strategien führen zur Auswahl von renditestarken Papieren?

In diesem Modul lernen Sie zunächst die Grundzüge der Portfoliotheorie und der Wertpapierbewertung kennen. Mit praktischen Fallbeispielen erarbeiteten Sie sich unter anderem wichtige Qualifikationen in den Bereichen Asset Allocation, Fundamentalanalyse von Aktien und technischer Analyse sowie in den Organisationsabläufen des Fondsmanagements.

Weiter Informationen

Modul 6

Produktentwicklung und -management

Investmentfonds können nur erfolgreich sein, wenn sich das Angebot mit dem Markt bewegt.

Dazu braucht es eine ausgefeilte Produktentwicklung, die nach der Einführung möglichst nahtlos und reibungsfrei in ein effizientes Produktmanagement übergeht. In diesem Modul lernen Sie den gesamten Prozess von den strategischen Vorüberlegungen über das Investment bis zur Fondsauflegung kennen. Darüber hinaus erhalten Sie einen Überblick über die aktuellen Fondstrends.

Weitere Informationen

Modul 7

Besteuerung von Investmentfonds

Für Investmentfonds wie für Anleger:innen gelten eine ganze Reihe besonderer steuerrechtlicher Regelungen.

Ein Beispiel ist die Steuerpflicht oder Steuerfreiheit von Fondsanteilen, die im Rahmen der Riester-Rente zur Altersvorsorge dienen. Ein weiteres Thema der beiden Präsenztage dieses Moduls sind steuerliche Aspekte auf Seiten des Sondervermögens. Stichworte dazu sind beispielsweise Transparenzprinzip, Einkunftsermittlung oder Fondsaktiengewinnrenten.

Weitere Informationen

Modul 8

Investmentcontrolling

Welche Besonderheiten hat das Investmentcontrolling?

Welche gesetzlichen Vorgaben sind zu beachten, um die Performance eines Investmentfonds zu ermitteln? Antworten auf diese Fragen erarbeiten sie auch anhand praktischer Fallbeispiele in diesem Modul. Darüber hinaus erhalten Sie unter anderem eine Einführung in branchenspezifische Performance Präsentationsstandards.

Weitere Informationen

Optionales Modul 1

Regulatorisches Bankenreporting für Investmentfonds (optional)

Überblick über rechtliche Grundlagen, Eigenkapitalanforderungen und Liquiditätsanforderungen und behandelt dann detailliert das regulatorische Reporting an Aufsichtsbehörden und Kunden

Rechtliche Grundlagen CRR (Capital Requirements Regulation)

  •  Aufsichtsbehörden
  • Kreditinstitute als Investoren
  • Basel III / IV

Eigenkapitalanforderungen

  • Solvabilität, Kreditrisikostandardansatz (CRR)
  • Fremdwährungsexposures
  • Groß- und Millionenkreditmeldung (GroMiKV)
  • Eigenkapitalabzugspositionen
  • Credit Valuation Adjustment-Charge (CVA-Charge)
  • Antizyklischer Kapitalpuffer
  • Immobilienfonds
  • Abbildung Wertpapierinstrumente

Liquiditätsanforderungen

  • Liquidity Coverage Requirement (LCR)
  • Net Stable Funding Ratio (NSFR)

Regulatorisches Reporting (an Aufsichtsbehörden und Kunden)

  • Bundesbank-Statistik
  • BVI- Statistik (Bundesverband Investment und Asset Management e. V.)
  • AIFMD-Meldung (Alternative Investment Fund Managers Directive)
  • Jahresbericht
  • ESG-Reporting (Environmental, Social and Corporate Governance)

Weitere Informationen

Optionales Modul 2

Vertiefende Betrachtung der rechtlichen Grundlagen für Investmentfonds (optional)

Überblick über die vertiefenden Themenfelder, ggf. Beantwortung von weitergehenden Fragestellungen der Teilnehmer aus Modul 3 des Investmentfonds-Managers

Risiko- und Liquiditätsmanagement der KVG

  • Anforderungen nach EU-Recht, KAGB und KAMarisk (u.a. Aufbau des Risikomanagementsystems, Vergütungssysteme, Outsourcing)
  • Interene Kontrolle, aufsichtliche Prüfung und Meldepfflichten der KVG

Besondere KVG-Strukturen

  • Überblick über Sonderformen von KVG-Strukturen (u.a. Investment AG, Master-KVG-Modelle, Service-KVG)
  • Geschäftsmodelle und Haftungsfragen

Compliance-Funktion bei KVG und Vertriebsunternehmen

  • Aufgaben und Stellung der Compliance-Funktion und des Compliance-Beauftragten
  • Instrumente und Mittel der Compliance-Funktion (u.a. Regelung persönlicher Geschäfte „Chinese Walls“, Vergütungssysteme)

Vertiefte Rechtsfragen im Vertrieb – typische Fallgestaltungen

  • Häufige Problemfelder und Risikoszenarien (z.B. Anlageberatung, Produktgenehmigungsverfahren, Provisionen, Marketing)
  • Haftungsfragen

Regulatorische Anforderungen institutioneller Investoren

  • Übersicht über das Regulierungsgeflecht
  • Besondere Anlagebestimmungen von Banken und Versicherungen und praktische Lösungsansätze im Spezialfondsgeschäft

Grundzüge der Nachhaltigkeitsregulierung bei Investmentfonds

  • Überblick über relevante EU-Regulierung (u.a. SFDR, Taxonomie) und aktuelle Entwicklungen
  • Auswirkungen auf Produktgestaltung, Vertrieb und Offenlegung

Regulierung von Krypto-Assets

  • Einführung in die EU-MiCa-Verordnung und nationale Kryptogesetzgebung (insbes. EWpG) und aktuelle Entwicklungen
  • Praktische Anwendungsfragen für das Investmentfondsgeschäft

Weitere Informationen

Optionales Modul 3

Rechtliche Grundlagen für Investmentfonds Luxemburg (optional)

Luxemburgisch spezifische Aspekte

Einführung

  • Der  Finanzplatz Luxemburg
  • Historische Entwicklung
  • Das Fondsgeschäft

Beschreibung der Rechtslage in Luxemburg

  • Gesetze, Regulierungen, Rundschreiben …
  • Die verschiedenen Akteure des Finanzplatzes (Banken, Finanzdienstleister (PSF), Bankenaufsicht (F)
  • Die verschiedenen Gesellschaftsformen in Luxemburg (AG, SCS, ….

AIF / AIFMD

  • Definition und legale Grundlagen
  • Die Akteure
  • Die Kunden
  • ELTIF aus Luxemburgischer Sicht

Luxemburgisch spezifische Aspekte

  • Bekämpfung der Geldwäsche (besonders im Fondsbereich, Rundschreiben der CSSF) outsourcing (externalisation)
  • CSSF Rundschreiben

Weitere Informationen

Abschlussprüfung

Abschlussprüfung

Zertifikat
  • Ein Webtutorial bereitet Sie intensiv auf die Abschlussprüfung des Zertifikatsstudiengangs Investmentfonds-Manager vor.

In der Prüfung absolvieren Sie eine schriftliche Fallbearbeitung und beantworten darüber hinaus Fachfragen.

Die Prüfung findet online statt und dauert 200 Minuten.

Nach erfolgreich bestandener Prüfung erhalten Sie das Zertifikat Investmentfonds-Manager (Frankfurt School of Finance & Management)

 

Details

Abschluss

Zertifikat: Zertifizierter Investmentfonds-Manager (Frankfurt School of Finance & Management)

Preis 

Der Gesamtpreis (siehe oben) versteht sich inklusive Anmeldung (100 EUR) und Prüfung (400 EUR). Einzelbuchung: je Modul (2 Seminartage) 1.690 EUR. Ausnahmen Modul 6 und 3a (1 Seminartag) 890 EUR. Die Beträge sind mehrwertsteuerfrei.

Inhouse-Qualifizierung

Unser gesamtes Angebot ist auch maßgeschneidert für Ihr Unternehmen buchbar. Gerne beraten wir Sie dazu und erstellen Ihnen auf Wunsch ein individuelles Angebot.

 

FAQ

Die Weiterbildung bietet einen umfassenden Einblick in das Backoffice des Fondgeschäfts. Kompetente Dozierende vermitteln praxisnah das Wissen für mehr Erfolg in allen Schritten des Investmentfondmanagements. 

Mit dem Zertifikat der Frankfurt School positionieren Sie sich international als qualifizierter Investmentfonds-Manager – dies erhöht Ihre Chancen auf verantwortungsvollere Positionen in der globalen Fondsbranche. Die praxisnahe Weiterbildung ermöglicht es Ihnen, komplexe Anforderungen im Fondsmanagement besser zu verstehen und effizient umzusetzen.

Nach erfolgreichem Abschluss erhalten Sie das Zertifikat Investmentfonds-Manager der Frankfurt School – ein anerkannter Nachweis Ihrer Fachkompetenz.

Die zertifizierte Weiterbildung Investmentfonds-Manager ist besonders für Teilnehmende geeignet, die sich auf dem Karrierelevel Fachkraft befinden.

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